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保险中介机构与保险公司的销售违规责任划分解析
A保险公司与B保险代理公司签订保险代理协议，由B保险代理公司通过其渠道代理销售A保险公司产品。
2024-07-16 阅读全文
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价值百亿美金的问题：何为法律拟制人之独立意志？ ——兼论公司合规意志重要性及其证明标准
是的你没看错，这个问题价值百亿美金。
2024-06-19 阅读全文
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《国有企业管理人员处分条例》要点解读
近日，李强总理签署国务院令，公布《国有企业管理人员处分条例》（下称“《处分条例》”）自2024年9月1日起施行，这是首个专门规范国有企业管理人员（下称“国企人员”）处分事项的行政法规。
2024-06-13 阅读全文
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反腐败反舞弊合规之“双十一”购物季防范利用代金券折扣等优惠侵占资金犯罪
一年一度的“双十一”购物节即将到来，许多品牌商家已提前启动优惠促销活动，希望在年底的这轮购物季中通过各种优惠促销提升销量和营收。但与此同时，隐蔽在品牌促销活动背后的企业内部员工反腐败与反舞弊问题可能会影响企业最终利润目标的达成。相比直接侵占侵吞公司现金收入，一些前线销售、收银等人员利用品牌代金券、折扣等优惠差价方式，侵占企业销售款等营收资金，对企业来说更具有隐蔽性和危害性，同时给企业内部审计和追责带来了更大的难度。
2023-11-22 阅读全文
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印章法律效力解读
印章/公章是民事法律活动中涉及的最基本的概念之一。尽管如此，实践中仍有不少人士对印章/公章范围的界定以及其效力的问题存在错误的认知，例如认为只有加盖法定名称章（也即狭义上的公章）才能代表公司做出意思表示，加盖专用章仅构成表见代理。本文旨在对印章/公章的定义、范围和效力进行梳理和厘清。
2023-08-24 阅读全文
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《刑法修正案（十二）》（草案）：民营企业应对不正当竞业与员工舞弊的新路径选择
这在一定程度上，提高了对于企业内部员工相应腐败行为的打击力度，尤其是补齐了企业内部腐败处理维度的刑事手段缺乏的短板。笔者借此机会将民事、行政和刑事全维度的救济措施做一梳理。
2023-07-27 阅读全文
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企业出口管制合规体系搭建的要点分析
2018年6月，中兴通讯与美国商务部达成和解协议，以巨大代价换来了生存机会，成为中国企业合规管理的里程碑事件，使很多中国企业第一次意识到业务合规的重要性。中兴通讯吸取了很多经验教训，将合规视为可持续发展的关键，尤其是出口管制与经济制裁合规更是企业经营的生命线。那么企业应该如何建设一套有效的出口管制合规体系呢？
2023-07-17 阅读全文
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2022年企业合规管理回顾与2023年合规管理展望
2021年11月国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》，将健全和强化合规管理体系作为进一步深化、健全法治工作体系的重点内容，严控法律合规风险成为全面提升依法治企能力的关键要素。2021年12月，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，强调中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。
2023-01-20 阅读全文
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企业如何开展数据合规建设落地之实务指引
企业数据合规管理体系建设是一项系统化的工程，涉及企业高层管理人员等自上而下的全面认知和企业相关部门之间的资源协作与配合，不仅要有清晰的数据合规目标和实施计划，也要遵循事先设定的科学合理的合规目标和计划，切实有效开展实际落地执行工作，将数据合规贯穿于整个企业内部的管理和业务流程当中。
2023-02-07 阅读全文
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《中央企业合规管理办法》学习心得（三）——体系重构
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。
2022-10-14 阅读全文
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《中央企业合规管理办法》学习心得（二）——知难行易
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。
2022-10-08 阅读全文
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《中央企业合规管理办法》学习心得（一）——见微知著
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》，国有企业合规“2.0版本”尘埃落定，并将在2022年10月1日施行。
2022-09-27 阅读全文
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【重磅】《中央企业合规管理办法》的重要变化及建设要点
近日，国务院国资委发布备受关注的《中央企业合规管理办法》（以下简称“《办法》”），国有企业合规“2.0版本”尘埃落定。《办法》将在2022年10月1日施行，取代2018年11月发布生效的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称“《指引》”）。与2018年“1.0版本”的国有企业合规产生背景不同，当时还没有涉案企业合规改革试点，官方中文版的《合规管理体系 指南》尚未实施，也没有明确法定职业企业合规师。四年后的今天，我国的“合规世界”发生了质的变化，国企合规与涉案企业合规、合规管理体系的国际标准一起，组成合规管理体系建设的“三驾马车”。它们之间平行，却又是强度不同的相互影响。例如，“1.0版本”国企合规一度成为涉案企业合规整改的参考依据。
2022-09-22 阅读全文
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合规底线与合规红线（下）
鉴于篇幅原因，《合规底线与合规红线》共分为两部分展开，第一部分对合规底线做了分析探讨，详见《合规底线与合规红线（上）》。本文为第二部分，将继续就对合规红线进行分析探讨。
2022-09-13 阅读全文
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合规底线与合规红线（上）
企业合规底线是企业合规的最后一道防线，到了退无可退、一退即破的地步。笔者认为，企业的合规底线与企业合规义务相关联，是企业及其员工在生产经营和管理活动中遵守适用的所有合规义务。合规红线与合规风险相关联。企业合规的红线，是一旦违反即给企业带来重大合规风险的合规义务。
2022-08-25 阅读全文
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法律、合规、内控、风险管理协同运作——核心是风险管理协同
企业建立法律、合规、内控、风险管理协同运作机制，从理论到实践都倍受关注和重视。基于多个项目实践经验，笔者认为，这一协同运作机制的核心是风险管理协同。
2022-08-12 阅读全文
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从全面合规管理体系、ISO 37301评《中小企业合规管理体系有效性评价》
2022年5月23日，中国中小企业协会发布了《中小企业合规管理体系有效性评价》T/CASMES 19—2022标准（以下简称“标准”）。该标准的发布顺应了中国当下合规趋势，为中小微企业合规管理体系建设及其有效性评价提供指引，弥补了这个领域的空白。汇业合规管理团队积极参与了该标准的起草，提出了多项建设性建议并被采纳...
2022-05-27 阅读全文
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涉案企业合规标准化路径——评全国工商联等九部门《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》
近日，中华全国工商业联合会（以下简称“全国工商联”）等九部门联合发布让人期待已久的《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》（以下简称“《办法》”），明确了第三方监督评估机制中合规计划的“建设”“评估”和“审查”的细节内容，进一步推动了具有中国特色的第三方监督评估机制。本文将从《办法》的特点、《办法》重点内容解读进行介绍分析
2022-05-12 阅读全文
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企业应如何构建预防走私犯罪的合规体系
新冠疫情持续蔓延大背景之下，国际供应链环节极其脆弱，经济增长与企业发展面临更加严重的下行压力。此时，企业如因涉嫌走私普通货物、物品罪（以下简称“走私罪”）等进出口领域的犯罪被刑事侦查、提起公诉，甚至判处刑罚，将可能带来企业倒闭、员工失业、股东价值落空一系列的连锁效应，这种“办一个案件搞垮一个企业”的刑事措施，无疑会让企业发展雪上加霜。为持续落实“对企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议”的检察政策，自2020年起，最高人民检察院开始推行企业合规改革，2021年6月，最高检等九部门又发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，推动涉案企业合规第三方监督评估机制实施，至2022年4月，企业合规改革试点在全国检察机关推开。企业合规改革为单位犯罪提供了另一种全新的控辩思路：即通过企业合规改革给予涉刑企业不被起诉的机会，在走私犯罪领域，也已初步显露出其特有价值。比如，深圳罗湖区检察院就专门开启钻石行业反走私合规建设的探索。企业也应积极主动抓住企业合规改革带来的“合规不起诉”契机，未雨绸缪，提前预判并积极做好合规准备。
2022-05-06 阅读全文
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国企合规应当更加开放、对标国际一流标准——评国务院国资委《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）第一章
本文比较《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）（以下简称“2022年版本”）第一章“总则”相较于《中央企业合规管理指引（试行）》第一章“总则”的变化，并对此提出修改的建议及其理由。
2022-04-19 阅读全文
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