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走向精准、高位阶的中央企业合规——评国务院国资委《中央企业合规管理办法》（公开征求意见稿）

本文分为三部分。第一部分从整体剖析《办法》的脉络，第二部分总结《办法》主要变化，以及第三部分分析《办法》可能存在的问题和相关建议。囿于篇幅，本篇仅涉及第一部分的内容。

2022-04-14 阅读全文

协同运作大风控体系

国务院国资委2015年12月8日发布《关于全面推进法治央企建设的意见》，要求中央企业建立依法治企体系（包括依法治理、依法合规经营和依法规范管理），探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。

2022-04-06 阅读全文

合规的“度”

俗话说，凡事要有个“度”。企业合规也要适度。如果太宽松，或者形而上，就会徒增管理环节和成本，起不到防范合规风险的作用。如果不分层次和轻重缓急，急于求成，或者过度严格，业务部门就会负担过重，合规管理难以有效落地。

2022-03-02 阅读全文

2021企业合规回顾与展望

2021年是企业合规持续、高速发展和备受关注的一年，体现为企业合规的热点事件目不暇接，合规管理推行的力度、动作不断加大。

2022-03-02 阅读全文

国务院国资委进一步深化法治央企建设之合规元素解读

2021年10月17日国务院国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》（简称“《意见》”）。随后，国务院国资委于12月3日召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会。这是国务院国资委于2015年12月8日发布《关于全面推进法治央企建设的意见》以后再次发文要求深化法治央企建设。

2022-02-24 阅读全文

中国社会信用体系及其对企业的影响和企业的应对之策

2021年7月13日，国家发展和改革委员会公布了《全国公共信用信息基础目录（2021年版）（征求意见稿）》（下称“《基础目录》”）和《全国失信惩戒措施基础清单（2021年版）（征求意见稿）》（下称“《基础清单》” ），再次引发社会公众对中国社会信用体系（China Social Credit System；下称“CSCS”）建设的关注。

2021-12-10 阅读全文

环境合规：企业突发环境事件应对要点

企业应当以污染预防为管理原则，排查企业环境事件隐患，避免环境事件的发生。环境事件往往会引起社会的广泛关注，因环境事件引发的环境刑事风险往往也较为严重。企业应当高度重视，制定突发环境事件应急预案，加强全过程管理，将事件隐患排查及事件应对作为企业环境合规的培训内容。

2021-11-09 阅读全文

美国第三方合规监管制度简要述评

美国已经通过一系列规定设置了一套相对完整且具有高度可操作性的规则，且经过多年的实践，已具有非常丰富的经验。学习研究美国经验，希望能够为完善我们的企业合规机制提供新的思路。

2021-10-18 阅读全文

环境合规：企业VOCs监管趋势及合规要点

我国的挥发性有机物（Volatile Organic Compounds,简称VOCs）治理体系不断完善，VOCs的环境标准、地方治理规范也在不断完善。与此同时，企业VOCs排放相关法律风险也逐渐凸显。本文就VOCs监管趋势及相关法律风险防范，提供实务参考。

2021-08-25 阅读全文

建立合规管理体系仍需解决的两个实务问题

我国中央企业集团都已初步建立合规管理体系，并正在推动子集团、子公司建立合规管理体系。我国各地地方国有企业集团大多也开始建立合规管理体系。企业集团建立健全有效的合规管理体系，内容有哪些？如何建立？仍然是诸多企业集团在合规管理实务中，广为关注和不得其解的问题。

2021-07-28 阅读全文

2021年1月22日通过修订的《行政处罚法》将于2021年7月15日施行。原《行政处罚法》第27条第2款规定“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。”，修订后的《行政处罚法》第33条完善了免罚、轻罚制度，除了规定违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。还规定了初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

2021-07-16 阅读全文

企业如何通过合规管理降低按日计罚风险

按日计罚是生态环境执法“钢牙”之一，由于按日计罚的罚款金额往往较高，且上不封顶，是企业在经营过程中，需要重点识别和避免的风险。

2021-06-24 阅读全文

世界银行诚信合规体系建设实务——世界银行诚信合规体系建设概述（第五部分）

汇业企业合规管理团队于不久前成功协助一家央企解除世界银行制裁。《汇业法律观察》特立“世行制裁与解禁”专刊，邀请参与该项目的三位合规管理专家律师与各位探讨世行诚信合规管理要求，分享世行制裁与解禁实务案例和经验。

2021-06-24 阅读全文

企业合规不起诉？——反垄断合规的功能与制度依托

近日，最高检牵头多部委联合制定的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》正式发布，该第三方监督评估机制将进一步推动各地试点的企业刑事合规不起诉制度。

2021-06-23 阅读全文

环境合规：企业固废合规风险的防范

汇业原创丨环境合规：固废法专题。

2021-06-21 阅读全文

环境合规：企业排污许可管理法律风险的防范

原创丨汇业环境法律师，助力企业可持续发展。

2021-05-31 阅读全文

环境合规：企业如何防范项目建设阶段法律风险？

企业在建设阶段的环境不合规行为，根据项目投资情况可能面临的罚款数额非常高，甚至要恢复原状拆除项目，是生态环境部门重点监管的内容之一，属于一类高风险环保处罚。

2021-05-27 阅读全文

企业合规改革试点：世行附条件解禁机制十大启示

2020年3月起，上海、江苏、山东、广东等地的六家地方检察机关开展了企业合规改革试点工作。2021年4月，最高检下发《关于开展企业合规改革试点工作的方案》（以下简称“《方案》”），全面启动企业合规改革试点工作，将合规试点的范围扩大到十个省、直辖市的多家地方检察机关。

2021-05-14 阅读全文

世界银行附条件解禁程序及应对（第四部分）

汇业合规管理团队于不久前成功协助一家央企解除世界银行制裁。《汇业观察》特立“世行制裁解禁”专刊，邀请参与该项目的三位合规管理专家律师与各位探讨世行诚信合规管理要求，分享世行制裁解禁实务案例和经验。

2021-05-10 阅读全文

国际标准化组织发布ISO 37301：2021《合规管理体系要求和使用指南》，我国企业须积极应对

国际标准化组织于昨天（2021年4月13日）正式发布ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》(Compliance management systems — Requirements with guidance for use)。 ISO 37301标准由国际标准化组织下属的ISO/TC309组织技术委员会制定，修订并代替了国际标准化组织于2014年发布的《合规管理体系—指南》（ISO 19600：2014）。

2021-04-16 阅读全文

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