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上市公司运营数据和财务造假的刑事法律责任——瑞幸咖啡造假事件启示
在美国纳斯达克上市的瑞幸咖啡，作为备受瞩目的互联网+新零售企业，其造假事件犹如惊蛰后的春雷一般为A股上市企业带来警醒。瑞幸咖啡是否会受到中国法律的制裁，企业在上市过程中以及上市公司在运营中的造假行为将承担什么责任，将对上述问题进行解析，供企业参考。
2020-04-03 阅读全文
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家庭财富传承法律实务系列之三： 企业主常见刑事风险之防范之财富防守
对企业家而言，企业是企业主最重要、体量最大的财富，而刑事风险防控是企业经营过程中最重要、最紧迫的防控，一定程度上，它事关企业及企业家生死存亡。
2020-03-19 阅读全文
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对新《证券法》与《刑法》衔接适用中若干问题的探讨
2020年3月1日，新修订的《证券法》正式实施。此次修法历时四年多，变动条文超过100条。其中，新《证券法》在内幕信息知情人、重大事件认定、信息披露要求、处罚幅度等多个方面的修改与我国《刑法》中证券犯罪的认定密切相关，并可能导致法律之间的难以衔接和适用冲突。
2020-03-06 阅读全文
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举重明轻的解释方法在刑事辩护中的适用
“举重明轻，举轻明重”实际上是刑法上的一种解释方法，古已有之。
2020-03-01 阅读全文
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再思刑事辩护的三大问题
律师制度恢复四十余年来，关于刑事辩护的困境和出路，讨论过不止一次。有些问题随着时间推移，已得到不同程度的缓解；还有一些过去不曾存在的问题，现在冒出来，成为新问题；至为遗憾的是，有些明明已经解决过和解决掉的问题，现在不但死灰复燃，甚至还有愈演愈烈的趋势。这样一来，刑事辩护的困境与出路就成了一个不断循环出现的话题。本文拟对事关刑事辩护生死存亡的三大问题，再像“祥林嫂”一样啰嗦几句。
2020-01-22 阅读全文
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国务院“放管服”新规对非法经营成品油行为认定的影响
2019年12月4日，商务部为落实国务院《促进商业消费意见》，印发《关于做好石油成品油流通管理“放管服”改革工作的通知》（商运函「2019」659号），要求各级商务（经信、能源）主管部门不再受理原油销售、仓储和成品油批发、仓储经营资格申请，不再受理上述经营资格证书的变更、换证和注销申请，现有证书在有效期满后自动失效，不再收回。并要求各省商务（经信、能源）主管部门有序做好仓储经营资格审批取消后的政策衔接以及零售经营资格审批下放移交的工作，现有《成品油市场管理办法》（商务部令第23号）和《原油市场管理办法》（商务部令第24号）将适时废止。
2020-01-14 阅读全文
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以刑事合规为视角谈单位犯罪的抗辩
2018年发生的“美国制裁中兴通讯”合规事件，促使我们反思如何构建刑事合规制度，推动企业合规。刑事合规的实质是通过刑事法手段推动企业内部治理。刑事合规理念在我国刑法中亦有体现，但只是个别立法现象（如拒不履行信息网络安全管理义务罪），适用范围有很大的局限性。
2019-12-19 阅读全文
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关于“两高两部”“非法放贷入罪”意见的实务解读
2019年10月21日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合发布了通知：为依法惩治非法放贷犯罪活动，切实维护国家金融市场秩序与社会和谐稳定，有效防范因非法放贷诱发涉黑涉恶以及其他违法犯罪活动，保护公民、法人和其他组织的合法权益，两高两部联合制定了《关于办理非法放贷刑事案件若干问题的意见》（以下简称：意见）。该意见立即在业界引起了轰动，其最重要的是将“职业放贷人（高利贷）”以非法经营罪定罪处罚。
2019-10-22 阅读全文
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化解民商事“执行难”的刑事路径思考
“执行难”是司法实践中的一大痛点。生效判决不能有效履行，不仅损害当事人的合法权益，亦破坏司法公信力。本文拟通过对拒不执行判决、裁定罪的法律规定及司法实践进行分析，以期能够为债权回收、生效判决执行寻求刑事司法救济。
2019-08-06 阅读全文
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未履行网络安全管理义务的刑事责任与风险应对
汇业网络安全与数据合规委员会详细分析了该案的法律适用及司法裁量标准，就企业及网络安全负责人应对网安刑事法律风险提出了部分合规建议。
2019-04-24 阅读全文
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网络舆情公关的刑事法律风险分析
随着社交媒体和网络社会的发展，对网络舆情的应对已经成为诸多公司和企业的必要需求。网络公关公司也相应而生，为公司或个人提供网络公关服务，以应对各类网络舆情危机。
2019-03-19 阅读全文
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办理侵犯公民个人信息刑事案件全新要点分析
近年来，侵犯公民个人信息刑事案件出现了持续增长态势，有新闻报导，仅2018年1-9月，检察机关已起诉相关案件犯罪嫌疑人3283名，相比2016年增长三倍。由于此类案件具有涉及面广、电子证据多、侦查难度大等特点，最高检于2018年11月颁布了《检察机关关于办理侵犯公民个人信息案件指引》（以下简称《指引》）。该《指引》虽为最高检制定，为检察机关办案提供详细的指导，但其中也有若干重点问题，同样值得引起我们的关注。
2019-01-07 阅读全文
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企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区
企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来，随着企业合规制度建设不断完善，对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强，辅以积极的举报制度，曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是，这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时，如何厘清调查行为尺度和界限，一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生，甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作，导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形，深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明，以期加强内部调查的合规性，真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。
2018-10-16 阅读全文
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聚财需有道——非法集资类犯罪浅析
当下社会经济活动中对于资本的需求日益增强，如何对资本进行有效的运作早已成为了市场关键点，以至于很多人戏称“资本为王”正在统治我们这个时代。纵观近几年资本投融资市场的繁华，特别是随着互联网经济的兴起，更是引得许多公司和个人投入其中，混的风生水起之辈有之，锒铛入狱者也有之。这其中的典型代表就是曾轰动全国的“e租宝”案件。
2018-06-14 阅读全文
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“责任”与“犯意”：肇事罪之法的概念的场景还原
于刑罚之犯罪构成，见诸德日学者的争鸣，他们或是个论或是群论。然经验现实主义的英美法学家对此却鲜见着述。尤张明楷教授对德日刑法学的教引，始在中国渐渐形成刑法风派。
2018-05-21 阅读全文
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行贿罪与单位行贿罪的千里之别
单位行贿罪虽然是双罚制（不但对公司进行处罚，也对其直接负责的主管人员和其他负责人员进行处罚），但其对个人的处罚较轻，不论行贿的数额有多大，只要没有因行贿取得的违法所得归个人所有的情况，单位行贿罪的法定最高刑只有五年。
2018-05-14 阅读全文
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企业反腐败的重点在于防范内部人控制
近年来，随着国际及各国对商业腐败现象的不断打击，我国境内的跨国企业、外资企业、新兴民营企业开始对企业合规问题予以了高度重视，企业内部合规建设和反腐败、反商业贿赂体系也在不断成熟。对于企业内部腐败现象，相当多的企业也进行了内部调查，甚至将其交由司法机关介入调查。笔者在近几年的执业中，也为多家商业机构提供过相关法律服务。笔者认为：企业反腐败的重点在于防范内部人控制。
2018-05-10 阅读全文
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我国商业贿赂对比FCPA的低门槛与高风险
自千禧年后，美国依据《反海外腐败法》，针对其境外经营主体的商业贿赂行为开展了更为严厉的打击，近十年来办理了约200起FCPA案件，不断开出千万，甚至上亿美金的罚款。基于这种管控趋势，不少在华大型外资企业为了避免自己遭受严厉的处罚，主动开展内部合规工作和调查，将违规风险降至最低。
2018-05-02 阅读全文
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新《律师会见监狱在押罪犯规定》的解读
党的十九大报告通篇贯穿了全面依法治国的理念和要求，在新一轮的司法行政改革下更提出了要更好的满足人民群众对多层次、多领域、个性化，体现公平正义价值的公共法律服务需求。在此背景下11月24日重磅出台的《律师会见监狱在押罪犯规定》（以下简称“《新规定》”）无疑具有特别的意义和作用。
2017-12-15 阅读全文
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“非法获取计算机信息系统数据罪”涉及的若干认定标准
《中华人民共和国刑法》第285条包含三种计算机犯罪类型，其中第二款规定的情形为“非法获取计算机信息系统数据罪”，该罪名是2009年刑法修正案补充的罪名。由于刑法规定过于笼统，为对该罪名进行准确的定罪量刑，2011年，最高院又颁布了《关于办理危害计算机信息系统安全刑事案件应用法律若干问题的解释》，对该罪名适用进行了更加详细的规定。本文试结合司法解释的规定和司法实践对该罪名的构成及认定标准进行探讨。
2017-12-12 阅读全文
