汇业评论

企业建立反垄断合规制度的五个实务要点

2020年9月18日国家市场监督管理总局正式发布《经营者反垄断合规指南》（以下简称《合规指南》），而此前上海、浙江、山东等多个省市也已发布了各自的经营者反垄断合规指引。企业如何准确理解国家及地方的经营者反垄断合规指南与指引？如何结合企业实际建立有效的反垄断合规制度？汇业潘志成律师团队结合最新颁布的《合规指南》，以及为客户建立反垄断合规制度的经验，为企业提示在建立反垄断合规制度时应准确把握的五个实务问题。

合规管理体系有效落地

国务院国资委发布实施《中央企业合规管理指引（试行）》以后，上海市、重庆市、江苏省、山东省、广东省、陕西省、山西省等也相继颁布了本省、市属国有企业合规管理指引。根据这些合规管理指引，合规管理体系由四大部分构成，即合规管理组织体系、合规管理重点、合规管理运行机制与合规管理保障机制。

企业合规管理服务

2018年11月2日国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》发布实施以来，随着各中央企业集团和地方国有企业积极推动合规管理体系建设以及重点领域的专项合规管理，对于律师事务所和其他相关咨询机构，一种新的服务形式初现端倪，那就是合规管理服务，包括企业常年合规管理服务与专项合规管理服务。

鹅厂VS老干妈，孰是孰非？吃瓜背后的法律风控问题值得看

针对日前引爆网络的腾讯与老干妈事件（“老干妈事件”），笔者根据公开网络所获知的信息，自法律风控角度，简略提供如下观点。

致命误解：不当商业行为与美国商业犯罪再认识

参与国际业务的企业需要熟悉不同国家的法律和规则。如果不了解这些法律和规则，则会产生误解。当然有些误解虽然也让企业遭受损失、付出代价，但并不会给企业的股东、高管带来人身危险；而有些误解则非常致命，甚至可以导致企业的股东、高管身陷囹圄。 以下我们为参与国际业务的企业总结有哪些比较危险、甚至致命的误解。

合规管理法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理协同联动机制

企业法务管理的内容和范围中，除法律风险防范外，法律审查、法律监督、违法管理等与合规管理、监察、审计、内控、风险管理也存在交叉和关联。因此，更适宜强调法务管理与合规管理、监察、审计、内控、风险管理之间的协同联动。

企业合规人士专业吃瓜指南

当瓜（知名企业员工违规违法事件）来了，不管是普罗大众还是企业合规人士都会去吃，但二者吃的目的不同，而且吃相和吃法也不一样。

“五五购物节”电商企业合规促销指南

在发放消费券和促销推广活动过程中，往往会面临三大类合规风险（商品页面展示合规、促销活动合规，以及因超卖或系统Bug导致的订单取消合规问题），下文将针对”五五购物节“系列活动可能遇到的三大类合规风险进行深入分析，并提出相应的解决方案以兹参考。

企业法务管理与合规管理的异同

国务院国资委《中央企业合规管理指引（试行）》发布以后，在推动合规管理体系的建设过程中，企业对法务管理、合规管理、内部控制、风险管理之间的关系以及职责边界存在较多的争论。

建立企业法律、合规、风险、内控一体化管理平台

国务院国资委2015年12月8日《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规[2015]166号）要求探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。如何建立这四大领域的一体化管理平台是个大课题，也一直是企业在建立合规管理体系实务中普遍遇到和思索的问题。

《九民纪要》后，未经公司机关决议的对外担保行为效力的认定及合规建议

本文结合《九民纪要》发布后部分法院审理的公司对外担保的具体案例，就当下公司对外担保合同效力认定的裁判思路作出探讨，并为债权人在审查担保方公司担保行为时提供合规建议。

企业反垄断合规工作十大常见误区

近期国家市场监督管理总局正在就《经营者反垄断合规指南》征求意见，而上海市市场监督管理局也刚刚公布了《上海市经营者反垄断合规指引》。本文结合执法机关正在制定或已经颁布的相关指南或指引，谈一谈企业在反垄断合规工作实践中的十大常见误区。

2020，民企合规管理提上日程

2019年12月4日，中共中央、国务院发布《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》（简称“《意见》”），彰显我国民营企业加强合规管理已经提上了日程。

冷评“华为251”，热议合规管理

冷静观察“华为251”事件，存在这样的疑问：事件真相果真如此？华为真的“仗势欺人”？李洪元真的“清白无辜”吗？本人试图从法律关系、法律常识以及合规管理这三个视角去剖析这一热点事件，以期带给大家更多关于劳动人事合规问题的思考。

为何许多企业轻松跨年却绊倒在长臂管辖上——长臂管辖的原理及分类解析

回顾2019年国内外发生的与我国企业相关的重大法治事件，最引人瞩目的无疑是在中美贸易战背景下发生的多起美国对中国企业或个人执法案件，Z公司、H公司及相关个人先后因违反美国《出口管制条例》、《伊朗贸易制裁法案》等法律而被处罚。

从爱立信案再看美国《反海外腐败法案》管辖规则

尽管有观点将美国《反海外腐败法案》的域外适用视为美国对外国企业的一种“凌霸”行为，但美国《反海外腐败法案》在本质上是“国内法”，然而，如果在华企业在以下三个方面与美国发生连接，则将适用美国《反海外腐败法案》并受该法案管辖。

美国《反海外腐败法》最新发展及企业合规启示

“强内控、防风险、促合规”——国务院国资委发布“101号意见”

国务院国资委于2019年10月19日发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规【2019】101号）（以下简称“国资委101号意见”），顺应我国国有企业改革和依法治企要求。

企业合规管理体系建设，五大方面一文解读

2019年，我国企业合规管理工作呈现出以下特点：一是各省市国资委着手起草、制定地方国企合规管理指引；二是各大央企开展各种形式的合规培训、研讨、试点，对合规管理工作进行总体安排；三是不少地方国企，甚至江浙一带的不少民企，已经启动企业合规管理体系的调研和建设工作。

进出口供应链反舞弊及合规建议

近年来，员工利用公司在进出口供应链管理薄弱环节，通过高报费用（有费用但虚构增加）、伪报费用（没有费用虚构费用），将公司资金占为己有，被诉诸职务侵占的事情屡有发生，但实际情况可能比追究刑事责任的案件更为普遍。