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重磅来袭！基金业协会就《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》及配套指引公开征求意见

2022年年底元旦放假之际，基金业协会抛出一枚“重弹”，为进一步规范私募基金行业高质量发展，保护投资者合法权益，基金业协会拟对2014年1月发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称“《登记备案办法（试行）》”）进行修订，并将名称修改为《私募投资基金登记备案办法》（简称“《办法》”）。

2023-01-04 阅读全文

金融租赁合规监管通知发布，融资租赁业务合规标准逐步建立

2022年2月11日，中国银行保险监督管理委员会印发了《中国银保监会办公厅关于加强金融租赁公司融资租赁业务合规监管有关问题的通知》（简称“通知”），2022年11月28日，通知在银保监会官网正式发布。通知主要依据《民法典》《融资租赁公司监督管理暂行办法》《融资租赁企业监督管理办法》等法律法规，对融资租赁合规监管提出五大要求。在此，我们将结合相关规范、案例及实践经验，解读通知之相关要点。

2022-12-05 阅读全文

金融裁判适用《九民纪要》公序良俗条款的大数据报告——以威科先行数据库为检索工具

由于金融行业的特殊性，我国金融领域存在大量的金融监管部门规章。《九民纪要》颁布前，司法机关仅能以违反法律、行政法规的强制性规定为由认定合同无效，不能仅以违反部门规章为由否定合同的效力。而《九民纪要》的颁布，突破了原《合同法》及其司法解释设立的无效原则。

2022-12-02 阅读全文

所谓合伙型基金，系由基金的投资人作为有限合伙人（即LP）参与投资，基金管理人一般作为普通合伙人（即GP），各方签署合伙协议（即基金合同）并设立合伙企业，以合伙企业的名义对外开展投资交易行为并签署相关投资交易协议。合伙型基金同时具有合伙企业及信托基金等多重法律身份，其不仅受到《中华人民共和国合伙企业法》(以下简称“合伙企业法”)的规制，也受到包括《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关行业规范的规制。

2022-11-24 阅读全文

再谈资管行业递延奖金之争

递延奖金作为金融机构员工薪酬管理的独特制度, 自诞生之际便不乏讨论。我们常年为金融圈企业提供法律服务, 递延奖金有关的问题一直位列咨询榜首位。事实上, 近年来监管部门一直不时出台有关递延奖金的监管规定, 各地司法机关在不同时期对于递延奖金纠纷的裁判观点也各有不同, 这些或许都是导致客户们针对递延奖金问题存在困惑的原因。今天, 我们就结合最新的监管规定以及近年办理相关案件的经验, 和大家聊一聊递延奖金问题在实践中又出现了哪些新的动向。

2022-11-18 阅读全文

债券质押式协议回购中资管计划资不抵债的分配原则

在资管计划的财产不足以清偿自身全部债务的情况下，其多个债权人是按照采取执行措施的先后顺序受偿，还是按照比例原则平等受偿，现行法律和司法解释未作规定。在此情况下，人民法院应当参照最相类似的规定以及其中体现的法律原则，尽力探究立法本意，进而对个案纠纷做出公平合理的解决。

2022-10-31 阅读全文

信托关系还是委托关系？——读浦东法院《金融资管白皮书》有感

近日，上海市浦东新区人民法院发布《2021-2022金融资产管理类案件审判情况白皮书》，对2021年8月至2022年7月上海浦东法院受理的213件金融资产管理类案件进行了总结

2022-10-19 阅读全文

控股股东、实控人占用公司资金3.55亿，北交所开出首张罚单

2022年7月12日，北交所在官网公告「2022」1号决定书，拟对云南生物谷药业股份有限公司、深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取公开谴责的纪律处分，对贺元予以通报批评的纪律处分。北交所对于生物谷药业以及相关责任主体的处罚决定，是交易所开业以来首次公布的纪律处分决定书。云南生物谷以一种不太光彩的方式，填补了北交所的一大空缺。

2022-09-28 阅读全文

融资租赁公司“批量业务”及“租金贷业务”分析

2020年5月26日，银保监会颁布《融资租赁监督管理公司暂行办法》（下称：《暂行办法》），依照《暂行办法》第五十一条的规定，省级人民政府应当依据《暂行办法》制定辖区内融资租赁公司监管实施细则，并根据自身监管情况，对租赁物范围、特定行业的集中度和关联度要求进行调整。《暂行办法》颁布后，各地相继出台实施细则。2022年7月28日，广东地方金融监督管理局颁布了《广东省融资租赁公司监督管理细则》（粤金监规〔2022〕2号）（下称：《监管细则》）。其中《监管细则》，引起行业内的广泛关注。本文就该条款的内容进行详细分析，供读者参考。

2022-09-22 阅读全文

后“断供潮”时代，购房尾款资产证券化何去何从

本文从“断供潮”下对商品房预售资金监管的影响展开，介绍分析现行商品房预售资金监管制度与政策，并对购房尾款资产证券化的处置措施提供建议。

2022-07-27 阅读全文

资产管理人的有限责任和无限责任

本文将从产品财产的独立性与受托人的对外责任；受托人责任财产范围的类型考察；及现行法下受托人有限责任抗辩的合理性分析来对资产管理人的有限责任和无限责任进行分析。

2022-06-09 阅读全文

诉讼角度下融资租赁交易中租赁物的审核要点

融资租赁交易的特性决定了，不论何种领域的融资租赁交易，待租物的尽职调查都尤为重要。如果租赁物审核不当，不仅仅会导致相应的诉讼风险，还会因此引发更为严重的监管风险。鉴于此，本文从诉讼角度梳理了融资租赁中较大的风险点，并提出相应的租赁物审核要点。

2022-06-02 阅读全文

《基金从业人员管理规则》解读

随着基金行业日益发展壮大，基金行业机构及从业人员数量持续增长，加强基金从业人员资格管理和规范基金从业人员执业行为面临诸多挑战，为进一步规范从业人员资格管理和从业人员执业行为，基金业协会在充分整合吸收《关于基金从业资格考试有关事项的通知》《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》等自律规则的基础上，于2022年5月10日，发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则。我们对上述规则进行了整理，主要内容如下...

2022-05-27 阅读全文

中概股公司审计工作底稿检查权之争

2022年4月2日，中国证监会会同财政部、国家保密局、国家档案局对《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》（下称“《征求意见稿》”）向社会公开征求意见，用于修订2009年颁布的《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》（下称“《2009规定》”）。《征求意见该》删除了《2009规定》中“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述，修订为《征求意见稿》第十一条“境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业境外发行证券和上市提供证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助。境内有关企业、证券公司和证券服务机构，在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门调查、检查或提供文件资料前，应当事先向证监会或有关主管部门报告。”按照该条规定，境外监管机构，如PCAOB，如果要对中概股的审计师进行调查取证或开展检查，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门提供必要的协助。这一条被看为是对美国《外国公司问责法》要求相关美国上市公司会计监督委员会（下称“PCAOB”）要可以检查中概股公司审计底稿的一个回应。

2022-04-28 阅读全文

汇业评论

重磅来袭！基金业协会就《私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）》及配套指引公开征求意见

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合伙型基金LP司法救济之主管与管辖

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《信托业保障基金和流动性互助基金管理办法（征求意见稿）》解读与分析

《融资租赁公司非现场监管规程》颁布，融资租赁进入常态化监管阶段

从最高人民法院答复看融资租赁审判趋势及合规要点

商业银行推介信托计划的合规要点及风险分析（下）——合规风险分析

商业银行推介信托计划的合规要点及风险分析（上）——合规要点

融资租赁合同纠纷“差额诉讼”中出租人诉讼风险和合规建议