新形势下的合规要点

2018年6月27日，第三届滨江法治论坛 “特别经济区经济与法治的展望”分论坛在上海富豪环球东亚酒店召开。

转基因食品？非转基因食品？如何分辨？

​2016年9月，媒体曝光新疆铲除2000亩非法种植的转基因玉米；9月中旬，中国农业科学院退学博士爆出国家转基因监测中心造假的文章，引起巨大波澜。在未对转基因食品的安全性达成普遍共识的情况下，近年来有关转基因食品的消息不断引发社会关注。 转基因食品是否安全，还有待更加科学的研究和论证。这种前提下，消费者毋庸置疑有权自主决定是否购买转基因食品，食品生产商也有权使用合法的转基因原料。那么，消费者如何分辨？食品生产商又应当如何合规标注、使消费者明确区别呢？

规章立法建议：互联网不正当竞争条款理解与完善

近日，为了更好的理解和适用新修订的《反不正当竞争法》（下称“反法”） 互联网不正当竞争条款（第12条），国家市场监管总局竞争执法局在上海开展立法调研，并将尽快制定互联网不正当竞争行政执法的单行规章（下称“规章”）。

企业合规制度与流程

对于企业合规管理体系的十二大构成要素，笔者在此前文章中已经介绍了企业合规组织与合规风险管理。本文继续介绍第三大构成要素，即企业合规制度与流程。

食品标签合规，法律人需要了解什么？

《食品安全法》所指的食品，“指各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食品又是中药材的物品，但是不包括以治疗为目的的物品”。目前，《食品安全法》及其《实施条例》、《农产品质量安全法》均对食品标签标识做出了法律层面的要求。在《食品安全法》颁布后，食品是否适用《产品质量法》还存在一定的争议，但从法律实践看，均是优先适用《食品安全法》。

网安法周年系列二：网安与数据合规项目前期尽调实务

2018年6月1日，《网络安全法》正式实施一周年。随着中国网安执法力度的进一步加强，尤其是Facebook剑桥分析事件及GDPR生效带来的震慑效应，为了降低企业网安合规风险，越来越多的企业开始启动网安与数据合规全面检视项目。

反垄断与国际贸易合规系列二：美国反托拉斯执法案件应对误区

2005年动物科学产品公司等美国当地公司向纽约东区联邦地区法院提起诉讼，诉称河北维尔康制药公司等四家中国公司达成维生素C价格垄断协议（Animal Science Products, Inc., et al., v. Hebei Welcome Pharmaceutical Co., Ltd., et al，以下简称维生素C案）。在纽约东区联邦地区法院审理过程中，中国商务部向法院出具了法庭之友函，向法庭说明被告公司是为了执行中国政府要求的出口商品价格核准制度。然而一审法院却判决原告胜诉，认定被告构成垄断协议行为并需赔偿约1. 5亿美元赔偿金。被告上诉后，联邦第二巡回法院撤销了一审判决，认定一审法院审查中国商务部法庭之友函的审查方法存在错误。原告申请美国最高法院调卷审理并被受理后，2018年6月14日美国最高法院就本案作出判决，九名大法官一致判决撤销第二巡回法院的判决。

如何避免精神病患者杀人悲剧重演?

每年的10月10日是世界精神卫生日，2013年5月1日,我国首部《精神卫生法》正式实施至今已有三年，上述两个案例证明了现有的《精神卫生法》实施状况并不理想。一方面是如上述案例中的一些“精神障碍患者”由于未得到及时有效治疗导致其对他人的人身伤害，另一方面则是无任何精神疾病的正常人因家属或单位间的纠纷而导致“被精神病”、 “被强制医疗”的案例也屡见不鲜。比较有名的就是武汉钢铁厂工人徐武与上司发生纠纷后遭单位“迫害”，被非法收治在精神病院长达4年之久，其后上演了真实版的飞跃疯人院，本案与南京宝马车案及广州弑医案同样受到了全国网民的高度关注，人民日报还专门发了评论文章，称“精神病鉴定尤其是强制收治，很容易标准模糊乃至随意轻率。” 本文将从法律角度对我国现存的精神病人的强制医疗问题提出一些法律意见和建议，以确保正常的公民不会“被精神病”，真正的精神病人能有效的强制治疗而不危害社会和他人。

网安法周年系列一：网安合规十大常见问题汇总

2018年6月1日，《网络安全法》正式实施一周年。一年来，网安有关的政策与细则逐步落地，网安监管与执法案例频见报端，企业网安合规获得了前所未有的重视，各界关于网安合规的理解与建议也如雨后春笋。

企业合规风险管理

合规风险管理是企业合规管理的核心，贯穿企业合规管理的始终，涉及专业方法的使用和具体操作流程。本文只做简要介绍，抛砖引玉。 合规风险是企业风险的一种，是指企业合规义务的不合规发生的可能性和后果（我国《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）第2.12条），是企业违反合规规范可能导致的制裁、处罚、财产损失和声誉损失风险。

贸易合规审计之刍议

贸易合规审计,在我国还是一个新鲜概念，但在贸易发达国家已十分流行。2014年12月12日，中国商务部颁布了《贸易政策合规工作实施办法（试行）》，其中列明了直接影响进口贸易的措施中，就包含海关估价和原产地规则和关税等海关监管要素，由此可见该办法的出台背景虽然部分是为了解答世贸组织成员对国务院各部门、地方各级人民政府及其部门制定的贸易政策提出的书面意见，但也集中反映了世贸组织成员国对中国海关贸易合规的关注与重视程度。目前在华设立的很多跨国公司都有专门的贸易和关务合规管理部门，旨在监控外贸、海关和物流领域执行中国法规和公司内部政策的情况，但由于贸易经营活动监管体系的复杂性和专业性，跨国公司依然偏重于委托律师事务所等咨询机构提供第三方贸易合规审计服务，通过委托具有海关、法律、会计等专业背景和经验的专业人士，按照管理层的要求，对企业的进出口、物流、贸易等方面遵守法规及内控政策的情况进行检查，提出独立的第三方专业意见，指出公司存在或潜在的合规性风险和改进建议。

网络消费积分的主要法律问题（二）：最新政策动向

近日，央行对外公开表示，正在会同有关部门尽快研究建立网络积分管理制度，相关单行规范的立法工作也在有序推进过程中。此外，央行、商务部、工信部、公安部、银保监会等相关部委负责人也在多个场合明确表示，应当加强网络积分管理，防止借网络积分之名，行虚拟货币发行、网络支付结算甚至网络赌博之实。

规章立法建议：互联网不正当竞争条款理解与完善

近日，为了更好的理解和适用新修订的《反不正当竞争法》（下称“反法”） 互联网不正当竞争条款（第12条），国家市场监管总局竞争执法局在上海开展立法调研，并将尽快制定互联网不正当竞争行政执法的单行规章（下称“规章”）。

影视IP收购的风险简析及应对

企业合规组织

企业合规组织是企业实施合规管理以及企业合规管理体系的组织载体。建立独立、高效、协调合作的企业合规组织，是企业合规管理体系的重要组成部分，是企业有效进行合规管理、依法治企的组织保障。

Facebook事件启示：企业数据流动中的合规审查与监管责任

自2018年3月份以来，Facebook“剑桥分析事件”（下称Facebook事件）广受社会关注。具体涉事各方及关系详见下图：

网安法周年系列三：网络安全配套立法及最新执法案例汇总（建议收藏）

2018年6月1日，《网络安全法》正式实施一周年。 在这一年中，网络安全法律及配套制度逐步完善，逐渐形成了综合法律、单行条例及标准指引的立体规范体系。此外，网络安全监管与执法案件频现报端，各执法机关也进一步强化了日常监管巡查，处罚力度也日渐加强，甚至出现了直接关停网络或高额罚款。

2018年中国网站备案政策重大调整 外企影响重大

随着《网络安全法》、《电信业务经营许可管理办法》以及网信办发布的一系列内容监管规定的逐步生效，2018年中国互联网进入“强监管元年”。着力构建起“准入审查—内容监管”的互联网监管纵深防线，成为未来较长一段时间内，中国互联网监管政策的一个重要趋势。

网络安全等保定级备案及测评有关的几个实务问题

2018年以来，各地公安网安部门加强了网络安全等保执法检查力度，逐步要求属地企业必须落实网络安全等保定级备案义务，否则被约谈或处罚。

企业合规管理体系

在企业大合规一文中，笔者曾提到，企业大合规就是要建立企业全面合规管理体系。本文就企业全面合规管理体系做一简要介绍。不当之处，还请斧正。