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企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区

企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来，随着企业合规制度建设不断完善，对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强，辅以积极的举报制度，曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是，这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时，如何厘清调查行为尺度和界限，一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生，甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作，导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形，深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明，以期加强内部调查的合规性，真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。

2018-10-16 阅读全文

企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区

企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来，随着企业合规制度建设不断完善，对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强，辅以积极的举报制度，曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是，这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时，如何厘清调查行为尺度和界限，一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生，甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作，导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形，深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明，以期加强内部调查的合规性，真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。

2018-10-16 阅读全文

未能以“保险诈骗”进行刑事立案的案件，保险公司能否拒赔？

我国刑法第198条规定“投保人、被保险人故意造成财产损失的保险事故，骗取保险金的，构成保险诈骗罪。”在车辆保险中，保险条款也明确约定“被保险人或其允许的驾驶员故意造成保险事故的，保险公司不负责赔偿”。对于涉嫌保险诈骗的案件，如果有公安机关的刑事立案书，保险公司当然可以拒赔，但是如果公安机关未能进行刑事立案，保险公司能否适用保险条款的上述约定进行拒赔了？如何证明被保险人或者其驾驶员存在主观故意了？

2018-10-15 阅读全文

无法查明真相不用慌，三种判定规则可帮忙

很多事情无法查明真相，但是对于裁判者而言，可以借助一些判定规则，判断是非曲直。

2018-10-12 阅读全文

“关检合并”后的企业合规风险分析

今年的十三届全国人大一次会议上，审议通过了国务院机构改革方案，其中明确“将国家质量监督检验检疫总局的出入境检验检疫管理职责和队伍划入海关总署”。出入境检验检疫，即人们通常所称的“商检”，包括进出口商品品质检验，出入境动植物检疫和国境卫生检疫。出入境检验检疫与传统意义上的海关监管是我国进出口监管体制中最主要的两个部分。容易引起误解的是，一些企业将出入境检验检疫简单的理解为货物品质检查，将确保货物品质质量等同于检验检疫环节的合规管理。这种理解忽视了检验检疫监管上的程序约束。实际上，很多商检违规案件的发生并非源于产品品质问题，而是违反了监管程序规定。随着出入境检验检疫局与海关合并后的深入融合，监管合力将进一步提升检验检疫违规情事查缉力度，进出口企业应充分关注在“关检合并”之后的进出口检验检疫环节中容易发生的违规风险。

2018-10-12 阅读全文

融资租赁中保证金收取的实务要点

保证金这一字眼在法律条文及实践中出现、运用的非常广泛，无论是招标、拍卖还是期货交易等，都会涉及保证金的交纳。在融资租赁业务中一般会要求承租人交纳一定数额的保证金用以担保合同的履行。融资租赁合同通常对于保证金的约定是，当承租人违约后，采取抵扣租金、其他费用的方式，达到一定条件甚至予以没收；合同正常履行，到期不计息返还或抵扣最后一期或几期租金的一部分。那么对于这样的约定，保证金有着什么样的法律性质、功能、在实务中应当注意些什么？

2018-10-10 阅读全文

企业合规审查刍议

企业合规审查是企业合规管理的重要内容，是指对企业经营管理活动（合规审查对象）是否符合合规规范进行审核检查。企业合规审查，需要弄清楚依据什么审查、审查什么、谁来审查、如何审查、可以借用什么工具审查等问题。本文试图从这几个方面进行分析探讨。

2018-10-09 阅读全文

证券市场虚假陈述的民事索赔

近年来，证券市场欺诈行为频繁发生，我们整理了证券市场虚假陈述民事索赔的主要要点，以供参考。

2018-10-08 阅读全文

企业合规部设计

企业合规部是企业合规组织的核心，也是企业合规管理体系中需要尽早安排和实施的构成要素。如何设置企业合规部？本文结合跨国公司的做法、我国ISO 19600《合规管理体系指南》以及国务院有关部门规章，对此作粗浅分析，提出拙见。

2018-09-27 阅读全文

《关于规范校外培训机构发展的意见》解读

近日，国务院办公厅发布了《关于规范校外培训机构发展的意见》（国办发〔2018〕80号，以下简称《意见》），《意见》提出了“依法规范、分类管理、综合施策、协同治理”四条工作原则，对于构建长效机制、规范培训秩序、维护良好教育生态、切实减轻中小学生过重课外负担具有重要意义，也将对从事校外培训的机构的发展产生重要影响。以下是对该《意见》重点内容的解读。

2018-09-27 阅读全文

“严禁社保欠费集中清缴”如何解读？

据新华社北京9月18日电国务院总理李克强9月18日主持召开国务院常务会议，要求把已定减税降费措施切实落实到位，确保社保费现有征收政策稳定；部署加大关键领域和薄弱环节有效投资，以扩大内需推进结构优化民生改善；确定促进外贸增长和通关便利化的措施。

2018-09-25 阅读全文

电商平台法律合规要点80条

2018年8月31日，《中华人民共和国电子商务法》（以下简称“《电子商务法》”）经过四次审议修订后，经全国人民代表大会常务委员会表决通过，该法将自2019年1月1日起正式生效。《电子商务法》对从事电子商务活动的企业提出了一系列要求，特别是针对平台经营者。汇业律师事务所黄春林律师结合实务经验，逐条梳理、总结了《电子商务法》的主要内容，建议电子商务平台经营者对照以下合规要点进行完整的审查。

2018-09-20 阅读全文

电商经营者法律合规要点40条

2018年8月31日，《中华人民共和国电子商务法》（以下简称“《电子商务法》”）经过四次审议修订后，经全国人民代表大会常务委员会表决通过，该法将自2019年1月1日起正式生效。《电子商务法》对从事电子商务活动的企业提出了一系列要求，特别是针对平台经营者。汇业律师事务所黄春林律师根据实务经验，逐条梳理、总结了《电子商务法》的主要内容，建议电子商务经营企业（电商平台、平台内店铺、自建网站经营者）对照以下合规要点进行完整的审查。

2018-09-20 阅读全文

依法治企与企业大合规——郭青红律师应邀到中石化河南油田做讲座

中石化河南油田总法律顾问及法务骨干能力提升培训于近日举行，来自河南油田各直属单位的分管领导、总法律顾问、法务骨干60多人参加了培训。汇业律师事务所高级合伙人、企业合规业务委员会主任郭青红律师受邀做了“依法治企与企业大合规”讲座，取得了热烈反响和良好效果。

2018-09-18 阅读全文

摄影作品的著作权侵权纠纷案件诉讼要点解析

据最高人民法院统计，在知识产权民事一审案件中，仅2017年著作权案件已高达137267件。与此同时，成都市中级人民法院也就2015年至2017年各类文创知识产权案件进行了统计，文创知识产权案件中民事案件达7991件，著作权侵权纠纷占比最大，达到62%。通过上述数据可以看出，著作权案件一直在知识产权案件中占有极大的比例，近年来更是大幅度增长。因此，笔者将根据己身诉讼经验对摄影作品类著作权侵权纠纷案件的诉讼要点进行解析。

2018-09-10 阅读全文

反垄断法的开学第一课

最近非常火的一个话题是教育部和某TV的“开学第一课”，有人问这里面有没有垄断的问题，我不好直接回答，不过这个问题倒让我想起自己曾亲身经历过的一堂“反垄断法开学第一课”。时至今日，每当我回忆起那堂课，仍会感觉到莫名的震惊和诧异。

2018-09-04 阅读全文

工信部定级备案与公安部等保备案比对表

根据《工业和信息化部办公厅关于开展2018年电信和互联网行业网络安全检查工作的通知》工信厅网安函〔2018〕261号第三条第（一）项要求：定级备案，各网络运行单位要按照《通信网络安全防护管理办法》的规定，在工业和信息化部“通信网络安全防护管理系统”（https://www.mii-aqfh.cn）对本单位所有正式上线运行的网络和系统进行定级备案或变更备案。因此，汇业黄春林律师就本次工信部定级备案与公安部等保备案的主要区别比对如下：

2018-08-31 阅读全文

网络游戏版号交易的主要法律风险

2018年8月30日，国家新闻出版总署（下称“版署”）发布通知称，将对网络游戏实施“总量调控”，“控制新增网络游戏上网运营数量”。消息一出，直接导致年初因机构改革已经停批版号的影响雪上加霜，部分网络游戏企业为了生存，不得不打起了“购买版号”、“版号授权”的曲线救国主意。

2018-08-31 阅读全文

浅析实验数据在专利申请中的作用

在不同技术领域专利申请中，实验数据所起的作用是不同的。机械、电子、计算机、通信领域的专利申请一般不需要提供实验数据，但如果提供技术效果方面的实验数据，有可能会对后期答复审查意见提供帮助，特别是在创造性评价中实验数据相比简单描述往往会更具说服力。而化学、生物医药领域的专利申请通常要提供实验数据。化学、生物医药领域属于实验学科，与其它技术领域相比存在明显区别，其撰写也存在特殊之处。化学、生物医药发明是否能够实施，往往难以预测，必须借助于实验结果加以证实才能确认。本文将重点对化学、生物医药领域实验数据在专利申请中的作用进行梳理分析。

2018-08-28 阅读全文

《人力资源市场暂行条例》解读

近日，《人力资源市场暂行条例》（以下简称“条例”）经国务院第700号令公布，自2018年10月1日起施行。该条例是系统规范我国境内通过人力资源市场求职、招聘和开展人力资源服务活动的行政法规，对人力资源市场培育、人力资源服务机构、人力资源市场活动规范、人力资源市场监督管理及法律责任等方面作了具体的规定。以下是对该条例相关重点内容的解读。

2018-08-27 阅读全文