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企业合规审查刍议
企业合规审查是企业合规管理的重要内容，是指对企业经营管理活动（合规审查对象）是否符合合规规范进行审核检查。企业合规审查，需要弄清楚依据什么审查、审查什么、谁来审查、如何审查、可以借用什么工具审查等问题。本文试图从这几个方面进行分析探讨。
2018-10-09 阅读全文
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企业合规部设计
企业合规部是企业合规组织的核心，也是企业合规管理体系中需要尽早安排和实施的构成要素。如何设置企业合规部？本文结合跨国公司的做法、我国ISO 19600《合规管理体系 指南》以及国务院有关部门规章，对此作粗浅分析，提出拙见。
2018-09-27 阅读全文
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依法治企与企业大合规——郭青红律师应邀到中石化河南油田做讲座
中石化河南油田总法律顾问及法务骨干能力提升培训于近日举行，来自河南油田各直属单位的分管领导、总法律顾问、法务骨干60多人参加了培训。 汇业律师事务所高级合伙人、企业合规业务委员会主任郭青红律师受邀做了“依法治企与企业大合规”讲座，取得了热烈反响和良好效果。
2018-09-18 阅读全文
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借贷与股权在合约法律关系中的请求权基础
借贷关系常与股权伴随衍生，其中运理亦常不得辩清离析，令法律实务工作者困惑苦恼。常言之，借贷为民之事，而股权为商之事；民之事与商之事，骀荡于不同的时代蕴藉中，民事法肇始于古罗马时公民聚议之安排，多不接世外，成文典籍成天然属性；然商事法的演进却是随中世纪的商路，借万民法的精神内涵而得挞定，散轶不编籍。两者多就世事中的法律关系而为调整对象，并昭示不同的部门法。
2018-08-16 阅读全文
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企业合规管理运行
本文汇总介绍企业合规管理的具体运行部分，即企业合规管理体系十二大构成要素中的合规审查，合规评审，合规审计，合规培训与合规活动，违规举报、违规调查与违规处置以及合规报告。
2018-08-14 阅读全文
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企业广告的两大陷阱及应对策略
《广告法》自2015年修订施行至今已近三年，但仍有不少商家因为不了解广告规则遭受严重的处罚，特别是绝对化用语广告和虚假广告，仍属违法广告案件的“重灾区”。面对广告新规招招直击商家宣传套路的现状，及近期企业频繁因违法广告遭受处罚的问题，本文结合相关法律规定、实务案例，对前述两类违法广告的认定进行分析梳理，以期企业管理者引以为戒。
2018-08-02 阅读全文
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发改委《企业海外经营合规管理指引》（征求意见稿）解读
2018年7月5日，国家发展改革委外资司发布了关于《企业海外经营合规管理指引(征求意见稿)》（简称“指引”）公开征求意见的公告，向社会公开征求意见。现对《指引》做一些解读，仅供参考。不当之处，请予批评指正。
2018-08-01 阅读全文
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新形势下的合规要点
2018年6月27日，第三届滨江法治论坛 “特别经济区经济与法治的展望”分论坛在上海富豪环球东亚酒店召开。
2018-07-03 阅读全文
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企业合规制度与流程
对于企业合规管理体系的十二大构成要素，笔者在此前文章中已经介绍了企业合规组织与合规风险管理。本文继续介绍第三大构成要素，即企业合规制度与流程。不当之处，还请斧正。
2018-06-25 阅读全文
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企业合规风险管理
合规风险管理是企业合规管理的核心，贯穿企业合规管理的始终，涉及专业方法的使用和具体操作流程。本文只做简要介绍，抛砖引玉。
2018-06-13 阅读全文
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企业合规组织
企业合规组织是企业实施合规管理以及企业合规管理体系的组织载体。建立独立、高效、协调合作的企业合规组织，是企业合规管理体系的重要组成部分，是企业有效进行合规管理、依法治企的组织保障。
2018-06-01 阅读全文
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企业合规管理体系
我国《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）在前言中提出：组织通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。组织在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上，建立并改进合规管理流程，从而达到对风险进行有效的应对和管控。
企业合规管理体系是企业合规组织制度和企业合规管理制度的总称。它是企业合规的“程序法”，是企业合规的组织与制度保障。2018-05-29 阅读全文
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企业合规与法务、内控、内审及风险管理
本文旨在对企业法务、内控、内审、风险管理做一简要介绍，希望能帮助了解和厘清企业合规与它们之间的关系。其中包括笔者从法律视角提出的一些观点。不妥之处，敬请斧正。
2018-05-24 阅读全文
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汇业企业合规系列之一：企业大合规
企业合规，源于1977年美国《反海外腐败法案》（Foreign Corrupt Practice Act，即“FCPA”）。1997年OECD经合组织成员国家达成全球反腐败合作公约，即《OECD反对国际商业活动中向海外政府官员行贿行为公约》，并在此基础上颁布了《内控、道德与合规，最佳实践指南》。2002年美国颁布《萨班斯奥克斯利法案》，强化对上市公司的合规要求。2003年10月31日，第58届联大全体会议审议通过《联合国反腐败公约》。英国于2010颁布腐败法案（Bribery Act）。法国于2016颁布反腐败法案（Sapin II）。这些国家的反腐败法案以及国际组织的条约，禁止企业为了获得业务而向外国政府官员行贿，要求企业建立有效的内控系统，并鼓励企业采取预防与合规措施。以反腐败和企业内部控制为主要内容的合规，有学者称之为“小合规”，被一些欧美跨国公司作为企业合规管理的重点。
2018-04-24 阅读全文
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商事合同中解除合同与终止合同的实证分析
商事合同通常会有解除合同条款和/或终止合同条款，实践中解除合同与终止合同经常性的混用，尤其是主体涉外（含外商投资企业、中外合资企业），合同语言是英文时，就经常出现Rescission of Contract与Termination of Contract的混用。但事实上,两者在中国法项下会产生天壤之别的法律后果，如两者混用，稍有不慎会造成巨额的经济损失。
2018-03-14 阅读全文
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《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》解读
为支持创新创业公司发展，规范创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务行为，上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司日前联合发布了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》（以下简称“细则”）。该细则的实施，为创新创业公司提供了一种可供选择的融资途径。
2017-09-29 阅读全文
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第三方买受人承兑可转换债券涉税问题研究
可转换公司债券是一种被赋予了股票转换权的公司债券，也称可转债。依据约定，债权人可以选择有利时机要求发行公司按发行时规定的条件，把其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票），或者要求发行公司赎回，即按照约定的利息计算方式，对可转债进行承兑。可转债的利息往往较一般债券低些，但是，因其为投资者多提供了一种投资选择机会，在投资活动中，这种债券比较容易受投资者欢迎。
2017-09-14 阅读全文
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漫谈股东优先购买权的几个实践性问题
股东优先购买权，是一项复杂而极为重要的股东权利，在公司法的司法实践中具有显著地位。对于该项权利，《公司法》用了两个条款，没有讲明白，实践中的众多纠纷皆因此而起；于是，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》（以下简称“公司法解释四”）又用了七个条款来补充，但很多方面仍没有完全讲明白。这是完全可以理解的，因为股东优先购买权是一项极富实践性的权利，法律和司法解释不可能也无法囊括实践中的全部情形，将某些问题留待自由裁量、理论探讨并在司法实践中去解决，可能是更明智的选择。
2017-11-23 阅读全文
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指示交付在商业合同履行上的风险实证分析
交付是转让合同履行的重要环节，也是横跨物债纷争的重点和难点，《合同法》从债的角度规定了合同履行的各项原则，《物权法》对物的交付方式作出较为全面规定。一般认为，动产交付包括现实交付和观念交付，现实交付是指直接转移标的物的占有而实现所有权的移转，而观念交付包括简易交付、指示交付、占有改定和拟制交付。现代社会经济生活中，指示交付因适应大宗商品交易社会化、便捷化的需要在大宗商品交易管理中的作用尤为突出（以提单、仓单为形式的拟制交付不在本文讨论之列）。
2017-08-15 阅读全文
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金融借款合同诉讼风险防控的几点建议
金融借款合同纠纷是金融诉讼案件中争议标的较大，法律关系相对简单的一类案件。很多人认为：“欠债还钱，天经地义”，而金融机构使用的借款合同都是格式条款，办理该类案件的技术难度应该不高。
2017-06-08 阅读全文
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