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企业合规审计刍议
合规审计是企业合规管理体系的构成要素之一,属于企业内部控制审计,独立于合规管理。
2019-03-15 阅读全文
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招投标“七宗罪”
招投标是企业经营中最常见的活动之一,其对企业的重要性也显而易见。随着近年对涉及招投标的犯罪查处力度逐渐加大,很多企业越来越关注招投标中的可能涉及的犯罪问题。总体来看,招投标中最可能涉及的有“七宗罪”。
2019-02-11 阅读全文
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企业集团合规管理探析(下)
企业集团内各成员公司在行业分布、股权架构、公司治理、发展历史、企业文化、管理模式等方面可能存在较大差异,合规管理也更加复杂。
2019-02-02 阅读全文
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企业集团合规管理探析(上)
企业集团内各成员公司在行业分布、股权架构、公司治理、发展历史、企业文化、管理模式等方面可能存在较大差异,合规管理也更加复杂。
2019-02-02 阅读全文
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从个案看公司章程与法律规定冲突下的效力问题
实践中涉及公司章程的制定、条款设计等问题时,应结合公司实情进行考量,综合多方面因素,以选择最有益的章程条款。
2019-01-29 阅读全文
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2019,企业如何布局合规管理
我国ISO 19600《合规管理体系 指南》于2018年7月1日生效。国资委《中央企业合规管理指引》于2018年11月2日、国家发展改革委等七部委《企业境外经营合规管理指引》于2018年12月26日颁布实施。2018年可谓中国企业合规元年。2019年,企业如何布局合规管理已然提上日程。
2019-01-08 阅读全文
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外商投资者企业设立、注销的实务要点(一)
2016年10月8日,商务部颁布了《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》(2016年3号令,下称为“《暂行办法》”),意味着外商投资者在华设立企业的程序性减负。然而,备案管理不代表放松管制。笔者有幸参与了外商投资企业的设立与注销全过程,本文将围绕外商投资企业设立、注销中的实务要点发表自己的看法。
2018-12-04 阅读全文
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中央企业合规管理指引(试行)解读
2018年11月2日,国务院国有资产监督管理委员会(“国资委”)发文(国资发法规【2018】106号),重磅发布《中央企业合规管理指引》(试行)(以下简称《指引》)。
2018-11-12 阅读全文
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股东会召集程序瑕疵的影响—公司决议效力诉讼的实务思考
上海某公司的一份股东会决议,被异议股东先后提起了决议撤销之诉、决议不成立之诉,诉讼过程耗时近二年,最终法院判决驳回了异议股东的诉请。
2018-10-18 阅读全文
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企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区
企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来,随着企业合规制度建设不断完善,对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强,辅以积极的举报制度,曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是,这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时,如何厘清调查行为尺度和界限,一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生,甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作,导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形,深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明,以期加强内部调查的合规性,真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。
2018-10-16 阅读全文
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“关检合并”后的企业合规风险分析
今年的十三届全国人大一次会议上,审议通过了国务院机构改革方案,其中明确“将国家质量监督检验检疫总局的出入境检验检疫管理职责和队伍划入海关总署”。 出入境检验检疫,即人们通常所称的“商检”,包括进出口商品品质检验,出入境动植物检疫和国境卫生检疫。出入境检验检疫与传统意义上的海关监管是我国进出口监管体制中最主要的两个部分。容易引起误解的是,一些企业将出入境检验检疫简单的理解为货物品质检查,将确保货物品质质量等同于检验检疫环节的合规管理。这种理解忽视了检验检疫监管上的程序约束。实际上,很多商检违规案件的发生并非源于产品品质问题,而是违反了监管程序规定。随着出入境检验检疫局与海关合并后的深入融合,监管合力将进一步提升检验检疫违规情事查缉力度,进出口企业应充分关注在“关检合并”之后的进出口检验检疫环节中容易发生的违规风险。
2018-10-12 阅读全文
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企业合规审查刍议
企业合规审查是企业合规管理的重要内容,是指对企业经营管理活动(合规审查对象)是否符合合规规范进行审核检查。企业合规审查,需要弄清楚依据什么审查、审查什么、谁来审查、如何审查、可以借用什么工具审查等问题。本文试图从这几个方面进行分析探讨。
2018-10-09 阅读全文
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企业合规部设计
企业合规部是企业合规组织的核心,也是企业合规管理体系中需要尽早安排和实施的构成要素。如何设置企业合规部?本文结合跨国公司的做法、我国ISO 19600《合规管理体系 指南》以及国务院有关部门规章,对此作粗浅分析,提出拙见。
2018-09-27 阅读全文
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依法治企与企业大合规——郭青红律师应邀到中石化河南油田做讲座
中石化河南油田总法律顾问及法务骨干能力提升培训于近日举行,来自河南油田各直属单位的分管领导、总法律顾问、法务骨干60多人参加了培训。 汇业律师事务所高级合伙人、企业合规业务委员会主任郭青红律师受邀做了“依法治企与企业大合规”讲座,取得了热烈反响和良好效果。
2018-09-18 阅读全文
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借贷与股权在合约法律关系中的请求权基础
借贷关系常与股权伴随衍生,其中运理亦常不得辩清离析,令法律实务工作者困惑苦恼。常言之,借贷为民之事,而股权为商之事;民之事与商之事,骀荡于不同的时代蕴藉中,民事法肇始于古罗马时公民聚议之安排,多不接世外,成文典籍成天然属性;然商事法的演进却是随中世纪的商路,借万民法的精神内涵而得挞定,散轶不编籍。两者多就世事中的法律关系而为调整对象,并昭示不同的部门法。
2018-08-16 阅读全文
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企业合规管理运行
本文汇总介绍企业合规管理的具体运行部分,即企业合规管理体系十二大构成要素中的合规审查,合规评审,合规审计,合规培训与合规活动,违规举报、违规调查与违规处置以及合规报告。
2018-08-14 阅读全文
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企业广告的两大陷阱及应对策略
《广告法》自2015年修订施行至今已近三年,但仍有不少商家因为不了解广告规则遭受严重的处罚,特别是绝对化用语广告和虚假广告,仍属违法广告案件的“重灾区”。面对广告新规招招直击商家宣传套路的现状,及近期企业频繁因违法广告遭受处罚的问题,本文结合相关法律规定、实务案例,对前述两类违法广告的认定进行分析梳理,以期企业管理者引以为戒。
2018-08-02 阅读全文
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发改委《企业海外经营合规管理指引》(征求意见稿)解读
2018年7月5日,国家发展改革委外资司发布了关于《企业海外经营合规管理指引(征求意见稿)》(简称“指引”)公开征求意见的公告,向社会公开征求意见。现对《指引》做一些解读,仅供参考。不当之处,请予批评指正。
2018-08-01 阅读全文
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新形势下的合规要点
2018年6月27日,第三届滨江法治论坛 “特别经济区经济与法治的展望”分论坛在上海富豪环球东亚酒店召开。
2018-07-03 阅读全文
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企业合规制度与流程
对于企业合规管理体系的十二大构成要素,笔者在此前文章中已经介绍了企业合规组织与合规风险管理。本文继续介绍第三大构成要素,即企业合规制度与流程。不当之处,还请斧正。
2018-06-25 阅读全文
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