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企业反腐败、反舞弊内部调查中的合规禁区
企业内部腐败及舞弊现象是长期困扰企业正常发展的暗疾。近年来，随着企业合规制度建设不断完善，对内部腐败及舞弊的规制力度不断加强，辅以积极的举报制度，曾经潜于水面之下的秘密不断浮现。企业内部也普遍开始重视对相关举报进行反腐败、反舞弊内部调查。但是，这些非官方的调查主体在开展内部调查活动时，如何厘清调查行为尺度和界限，一直是困扰相关从业人员的问题。合规调查本身不合规的情形屡有发生，甚至有些企业在本是为“止损”而进行的内部调查过程中存在的不规范操作，导致了“次生灾害”的发生。笔者在执业经历中也不只一次遇到为内部调查人员提供刑事法律帮助的情形，深感须对内部调查中常见的风险禁区予以释明，以期加强内部调查的合规性，真正发挥反腐败、反舞弊内部调查的功效。
2018-10-16 阅读全文
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“关检合并”后的企业合规风险分析
今年的十三届全国人大一次会议上，审议通过了国务院机构改革方案，其中明确“将国家质量监督检验检疫总局的出入境检验检疫管理职责和队伍划入海关总署”。 出入境检验检疫，即人们通常所称的“商检”，包括进出口商品品质检验，出入境动植物检疫和国境卫生检疫。出入境检验检疫与传统意义上的海关监管是我国进出口监管体制中最主要的两个部分。容易引起误解的是，一些企业将出入境检验检疫简单的理解为货物品质检查，将确保货物品质质量等同于检验检疫环节的合规管理。这种理解忽视了检验检疫监管上的程序约束。实际上，很多商检违规案件的发生并非源于产品品质问题，而是违反了监管程序规定。随着出入境检验检疫局与海关合并后的深入融合，监管合力将进一步提升检验检疫违规情事查缉力度，进出口企业应充分关注在“关检合并”之后的进出口检验检疫环节中容易发生的违规风险。
2018-10-12 阅读全文
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企业合规审查刍议
企业合规审查是企业合规管理的重要内容，是指对企业经营管理活动（合规审查对象）是否符合合规规范进行审核检查。企业合规审查，需要弄清楚依据什么审查、审查什么、谁来审查、如何审查、可以借用什么工具审查等问题。本文试图从这几个方面进行分析探讨。
2018-10-09 阅读全文
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企业合规部设计
企业合规部是企业合规组织的核心，也是企业合规管理体系中需要尽早安排和实施的构成要素。如何设置企业合规部？本文结合跨国公司的做法、我国ISO 19600《合规管理体系 指南》以及国务院有关部门规章，对此作粗浅分析，提出拙见。
2018-09-27 阅读全文
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依法治企与企业大合规——郭青红律师应邀到中石化河南油田做讲座
中石化河南油田总法律顾问及法务骨干能力提升培训于近日举行，来自河南油田各直属单位的分管领导、总法律顾问、法务骨干60多人参加了培训。 汇业律师事务所高级合伙人、企业合规业务委员会主任郭青红律师受邀做了“依法治企与企业大合规”讲座，取得了热烈反响和良好效果。
2018-09-18 阅读全文
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贸易合规之贸易管制与税收征管
对于进出口企业来说，贸易合规建设是非常重要的内容之一，合规机制处理的完善，能够确保企业经营的血脉畅通，为企业实现商业战略保驾护航，如果贸易合规方面产生纰漏，不仅会极大的提高贸易成本，而且企业的官方信用就要受到影响，甚至可能导致经营失败。
2018-09-10 阅读全文
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反垄断与价格合规系列二：转售价格限制执法的正当性基础
因为无论是民事司法还是行政执法，均指向相同的造成竞争损害的行为；二者的区别仅仅在于执法主体不同；同时二者追求的目标也一致，即对竞争损害进行有效救济和最佳阻吓。
2018-08-22 阅读全文
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反垄断与价格合规系列一：分裂的转售价格限制违法判定标准
近期，在中国反垄断法实施十周年之际，上海市知识产权法院和广东省高院先后就韩泰轮胎纵向垄断协议案和格力电器纵向垄断协议案作出判决，两地法院不约而同地认定被告（被上诉人）纵向转售价格限制条款不具有排除、限制竞争效果，因此不构成反垄断法所禁止的垄断协议。两起案件判决可被视为进一步宣告对反垄断法第十四条纵向限制行为的违法性判定，应当考虑该限制是否具有排除、限制竞争效果
2018-08-20 阅读全文
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企业合规管理运行
本文汇总介绍企业合规管理的具体运行部分，即企业合规管理体系十二大构成要素中的合规审查，合规评审，合规审计，合规培训与合规活动，违规举报、违规调查与违规处置以及合规报告。
2018-08-14 阅读全文
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企业运营微信小程序的合规要点概述
随着微信生态系统的进一步完善，越来越多的企业开始使用微信小程序开展业务。但是小程序的法律地位、准入资质及合规要求等，成为困惑监管实务及企业合规建设中的一个重要话题。
2018-08-10 阅读全文
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企业数据合规关键：如何开展个人信息风险评估
Facebook事件以来，越来越多的企业开始重视数据合规，而数据合规的关键就是评估个人信息安全的潜在法律风险。如何有效的开展个人信息风险评估，以更好的平衡个人信息的利用效率与合规风险，是企业上线新业务或数据流动时需要评估的重要问题。但是，如何依法、有效地开展个人信息风险评估，对于绝大多数企业而言，还是一个相对陌生的话题。
2018-08-06 阅读全文
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贸易合规之商品归类风险解析
在进出口贸易合规审计过程中，我们时常接到客户的问题，针对企业特定商品的进出口税率，或者进出口申报过程中，中国海关有何管制措施？我们认为，虽然企业在进出口过程中涉及的商品可能品种多样，千差万别，但确定各类商品的税率和管制条件的核心抓手是在于准确判定确认进出口商品的归类编码。
2018-07-31 阅读全文
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中央企业合规管理指引（试行） 征求意见稿解读
近日，国务院国资委起草并正在就《中央企业合规管理指引》（试行）（以下简称《指引》）征求意见。笔者曾受某央企邀请，参与提出了一些建议。应某些客户要求，现对《指引》做一些解读，仅供参考。不当之处，请予批评指正。
2018-07-27 阅读全文
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反垄断与金融合规系列二：信用卡纵向限制的有利竞争效果分析
托马斯大法官的分析对于我们在进行反垄断执法以及企业合规建设时如何判断纵向限制行为的竞争效果，提供了借鉴。
2018-07-20 阅读全文
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明星涉税事件：不妨让子弹飞一会儿
崔永元举报阴阳合同一事，自5月28日发酵至今，已经不仅仅是崔永元与某人的个人恩怨，变成了一场行业税务风暴。
2018-07-10 阅读全文
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反垄断与金融合规系列一：美国运通卡禁止转介条款及竞争效果分析
正如每个职场小白在成为大Boss之前都需要经历一个升级打怪的过程，美国运通公司成为业界大咖的道路也是如此。美国运通公司作为信用卡相关市场的新进入者不仅要想出高明的收费策略与市场巨头竞争，还要设计出禁止转介条款防止商户钻漏洞，最后还必须打赢一场可能决定其命运的反托拉斯（反垄断）诉讼。
2018-07-10 阅读全文
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新形势下的合规要点
2018年6月27日，第三届滨江法治论坛 “特别经济区经济与法治的展望”分论坛在上海富豪环球东亚酒店召开。
2018-07-10 阅读全文
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转基因食品？非转基因食品？如何分辨？
2016年9月，媒体曝光新疆铲除2000亩非法种植的转基因玉米；9月中旬，中国农业科学院退学博士爆出国家转基因监测中心造假的文章，引起巨大波澜。在未对转基因食品的安全性达成普遍共识的情况下，近年来有关转基因食品的消息不断引发社会关注。 转基因食品是否安全，还有待更加科学的研究和论证。这种前提下，消费者毋庸置疑有权自主决定是否购买转基因食品，食品生产商也有权使用合法的转基因原料。那么，消费者如何分辨？食品生产商又应当如何合规标注、使消费者明确区别呢？
2018-07-10 阅读全文
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规章立法建议：互联网不正当竞争条款理解与完善
近日，为了更好的理解和适用新修订的《反不正当竞争法》（下称“反法”） 互联网不正当竞争条款（第12条），国家市场监管总局竞争执法局在上海开展立法调研，并将尽快制定互联网不正当竞争行政执法的单行规章（下称“规章”）。
2018-07-10 阅读全文
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企业合规制度与流程
对于企业合规管理体系的十二大构成要素，笔者在此前文章中已经介绍了企业合规组织与合规风险管理。本文继续介绍第三大构成要素，即企业合规制度与流程。
2018-07-10 阅读全文
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