汇业评论

文 | 潘志成 汇业律师事务所 合伙人

一、什么是知识产权合规？企业为什么要知识产权合规？

合规现在是一个非常热的（或者说已经快烂大街的）话题，各行各业、各个领域都在讲合规。然而，到底是什么是合规，合规的“规”又指的是什么规？或者这里的“规”包括哪些内容？这些基本问题还在争论不休。如果我们将合规的本源回溯到“Compliance”这个概念，则比较好理解，其本意是企业对法律的主动遵从，而这种主动遵从会给企业带来一系列的后果。

企业知识产权合规就是企业自身对知识产权法律法规的主动遵从。当一家企业存在下面两种现象时，那么这家企业就可能需要知识产权合规。

第一个现象叫Respondeat Superior——这个拉丁文单词的含义是员工的行为要由雇主承担责任。比如说企业的员工用了一个盗版的软件设计来产品，公司销售产品之后，最终公司要承担软件著作权侵权责任。又例如说，企业的员工用一些未经授权的图片来发布企业的公众号，宣传企业或者宣传企业产品，那么也会导致公司承担图片著作权侵权责任。

第二个现象就是公司法人意志和员工个人意志的分离。我们看到一些大型公司，员工有上万人。公司的管理层有合规意志，公司内部规章制度也非常完善，但是还是无法防止有个别员工违规违法。例如我们可以看到，美国司法部在执行《反海外腐败法案》时所处罚的一些公司，很多都是世界知名企业，它们的内部规章制度都很完善，合规制度非常优秀，但是仍然不能避免有个别员工会违法。

面对这些现象，执法机关要考虑对公司违法行为进行处罚的适当性。对于那些很优秀的公司，如果仅因极个别员工个人的违规违法而导致公司受到处罚，是否应当与那些就是为了从事违法业务而存在的公司所受的的处罚有所区别？执法机关需要在处罚时，根据公司自身主动对法律的遵从情况——换句话说也就是合规状况——考虑处罚的适当性。另一方面，执法机关也鼓励和倡导公司去合规，鼓励公司通过自我发现、自我矫正，减少违规违法行为，弥补执法的不足。在这些方面原因的共同作用下，公司合规以及根据公司合规状况可以获得不同程度责任减免的配套制度就逐渐产生了。

二、企业知识产权合规有哪些功能？又有哪些重要性？

从企业合规的产生我们可以进一步理解，企业合规一般具有以下三种不同功能，也可以说合规有三种功能不同的版本：

第一种是1.0版本的合规，就是公司的一整套合规制度文件，组成部分通常包括风险识别及合规义务清单、岗位职责及业务流程设置、合规风险监督和处置等部分。1.0版本的企业合规可以帮助企业识别合法与非法的界限，通过这种方式降低公司的违法违规风险。第二种是2.0版本的合规，就是公司除了这些合规制度文件之外，还有一个机制来去帮助公司去主动发现员工有没有违法，进行自我发现和自我矫正。最后是 3.0版本的合规，这里需要有一定的制度依托，就是当公司真正面对执法调查和处罚的时候，可以凭借自身的合规状况以及依托的制度来争取到一个减轻或者从轻处罚的结果。

在这里可以与大家分享两个小案例，通过这些案例可以理解企业知识产权合规管理的重要性。第一个案例发生在我们的一家央企客户的一个项目中，客户的员工把本来给自己供应商的询价邮件，直接发给了供应商的分包商。后来分包商因为跟供应商合作不畅，就把供应商和央企都告上了法庭，说侵犯了其商业秘密。这里的商业秘密是什么呢？其实就是我们客户的询价邮件及附件资料，这恰恰属于特殊客户的深度需求信息——符合经营信息类型的商业秘密。这个案件后来一直打到最高法院。虽然最后我们胜诉了，但是一旦我们败诉，肯定会给企业带来很大的业务危机。这个事情提醒我们，企业在1.0版本商业秘密保护合规制度方面，缺少对研发合作项目中的商业秘密保护制度，缺少文件的分级分类发送等具体措施。

另一个案例发生在今年国庆前后。我们有一家跨国企业客户，员工非常多。在国庆节后一个大型互联网电商平台突然通知他们，要下架他们的商品。这对他们来说是一个非常严重的业务危机。后来查下来，原来是他们有个业务人员本来要在国庆节前来上海和平台主管人员见面吃饭，后来因为疫情不能来，他就把两瓶酒寄给了平台主管人员，进而该主管人员被其他员工给内部举报了。因为客户与平台签过一个廉洁协议，如果存在违反廉洁协议的行为，对方是可以解除合同、终止合作关系的。后来我们配合公司法务合规部门做了多次谈判，撰写意见论证员工并没有贿赂的目的，且我们的产品非常好，公司获得竞争优势或交易机会与员工个人行为无关——这些都是在《反不正当竞争法》反商业贿赂条款中列明的可区分员工个人行为和公司行为的条款。最后经过协商，产品没有下架，但还是交了一笔罚金。这个事情就提醒我们，公司在1.0版本企业反商业贿赂合规指引方面存在需要完善的地方，包括缺失一些具体的礼品政策指引。

三、哪里可以找到企业知识产权合规管理的参考丛书？

最后，可能也是大家最关心的问题，到哪里可以找到这样一本企业知识产权合规管理的参考丛书？汇业律师事务所近期推出的一本新著《企业知识产权法律合规管理实务指南》就是这样一本参考丛书。我们汇集了专利、商标、著作权、不正当竞争等各个专业领域的专家律师，每个律师结合自己办理的案件或知识产权合规项目，通过这本书把企业知识产权合规管理的实务经验分享该大家。书籍已经由人民法院出版社出版，正在寄送的路上，敬请大家予以关注、批评指正。