汇业评论

文 | 高娅 汇业律师事务所 律师

前言

鉴于当前知识产权合规受关注程度极高，而知识产权涵盖涉及的内容板块极其广泛，包括版权、商标、专利、商业秘密等，每一个板块的法律法规和实务操作大相径庭，尤其在当今国家大力鼓励“科技兴国”的背景下，专利在知识产权板块占据了非常重要的位置，所以，为了更精准的阐述具体实务，笔者在本篇文章中仅从专利的角度来阐述企业的专利合规管理，从制度、组织、人员和财务四个维度来分析，供读者参考。

一、从制度层面入手 

从公司管理角度来说，公司的所有规章制度相当于公司内部的“宪法”和操作准则；公司要让公司的合规制度落实到实处，首当其冲的就是给予政策和制度上的确立。尤其对于科技类型企业来说，专利技术或技术秘密、商业秘密是公司成败的核心要素，公司层面确立的专利合规制度直接决定了公司能否走的长、走的远，所以，公司一定要从制度层面上给予专利合规管理明确的肯定，让公司专利管理制度标准化、合规化、透明化。因此，公司管理层（通常是董事会层级）要积极推进全体公司及其各子公司专利管理制度的落实，围绕专利的生命周期 (立项-研发-申请-确权-维权-维持运营)来进行，其中包括对全体员工进行知识产权政策和制度的培训、签署确认公司的专利管理制度，规定公司对各发明专利的管理流程、约定发明专利权属划分、规定职务发明报酬标准、决定公司的专利委员会决策规则、明确专利许可制度、竞业禁止、商业秘密、技术秘密的保护制度。当这一系列规章制度落实到位，公司对自身的技术保护已经打下了一道坚固的基石。

在设计管理制度的时候，尤为核心的是企业职务发明权利归属和职务发明报酬制度。在这里，笔者重点阐述。

《专利法》第六条规定：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。该单位可以依法处置其职务发明创造申请专利的权利和专利权，促进相关发明创造的实施和运用。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。

该法条已经明确了对利用本单位物质技术条件所完成的发明创造的归属，因此，企业在制定专利制度的时候必须明确主要利用单位的物质技术条件所完成的发明创造的权属，与公司员工明确约定属于公司，以确保企业的资产不致流失。另外，企业还应该提前在劳动合同中对企业的知识产权归属做出明确的约定，将研究、开发成果等归属规定为单位所有，并签署相应的保密条款，以保护公司的无形资产。

《专利法》第十五条规定：被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。国家鼓励被授予专利权的单位实行产权激励，采取股权、期权、分红等方式，使发明人或者设计人合理分享创新收益。

由此可见，国家从立法上肯定了发明人获取报酬的权利。企业在制定职务发明报酬奖励制度的时候，要明确对发明人的奖酬标准和依据。由于发明专利审查周期相较实用新型和外观设计专利要长，企业要充分考虑到时间节点，可以按阶段给予发明人报酬，例如：在申请阶段给予一定数额的奖励；在进行实质审查阶段再给予一定数额的奖励；在最后授权阶段再给予一定数额的奖励；如果是创新性、革命性的发明，应当在技术实施产业转化应用并产生经济价值后，再给予发明人相应的期权、分红权等等；企业可以按照不同阶段的不同权重比，并结合当地经济发展水平，给予合理且符合市场预期的奖励报酬。这一发明报酬奖励制度的落地实施，可以充分地带动企业内部创新文化氛围，给予发明人足够的激励机制进行创作创新，更为企业带来源源不断的技术革新。

另外需要提出的一点，专利的管理还涉及到专利年费的缴纳和维持，因为专利保护周期长，年费缴纳时间跨度长，一旦疏于管理，再加上人员流动，一不留意过了专利年费缴费期限而导致权利丧失，所以，在制度和流程层面上公司要从制度上规避此类失误。

二、从组织机构上入手 

在前述制度层面的落实，需要配备合适的组织机构和人员予以支撑。关于组织机构，目前市面上比较常规的做法是公司设立专门的知识产权部门（不论是在法务部里面或者是一个单独部门）或者由专门的知识产权工作者（专利顾问、专利律师等）来进行落地操作，同时需要人事部门、财务部门来协同配合。

是否设立专门的知识产权部门通常根据公司规模的大小来进行；如果公司业务范围广大，涵盖多个综合领域，公司下属分公司子公司较多，这种往往根据业务领域来进行人员和部门配置，大部分是总公司知识产权工作人员管理集团所有下属公司的知识产权业务，也有部分是各子公司另设专门的知识产权工作者，业务上汇报到总公司的知识产权工作部门；如果公司的业务领域不多元，公司规模不大，可能只需配备几个专业人员即可。而公司的人事部门则需要配合知识产权部门进行公司知识产权相关文件的签署、归档和落地：比如对所有新入职员工进行培训、所有入职人员签署的对职务发明权属划分的文件、劳动合同里面有关竞业禁止协议、发明报酬奖励制度等等，这都需要知识产权部门跟人事部门紧密配合。另外，在支付发明人发明报酬或者发明成果产业化后进行分红的时候，还需要财务部门进行协同配合。

除了以上提到的部门之外，笔者在这里想重点阐述专利委员会。公司的专利委员会是个非常重要、不可缺少的议事机构。专利委员会是企业内部的议事机构，成员由企业内部分管专利和研发中心重要岗位人员组成，通常来说由产品经理、核心技术人员以及核心业务板块的商务/市场负责人、专利工作者组成；它主要是从专业的技术角度和商业角度来评估目前市场上最新的技术前沿和趋势、企业的专利布局、企业的某项技术方案是否在同行业内具有竞争力、是否有进一步通过专利保护的必要性、或者还是从技术秘密的角度来保护；同时，它还可以决定专利是否有必要提交国际申请（比如是否在美国或欧盟进行保护）等；决定是否将一个专利进行产业化运营、或者进行专利许可等；专利委员会的设立让企业内部的专利工作管理高效而且高质量。

有的人会问，那么专利委员会和知识产权部两者的功能是否重合了？答案否。知识产权部门更聚焦在法律层面的专利保护和管理工作的具体落地，比如专利的确权、维权、运营等都由该部门管理；而专利委员会的成员是散落在企业内的各个不同部门或不同的公司人员组合而成，更像个联席会议办公室的角色，它的职能是议事决策，并无其他具体的行政职能。即使是这样，专利委员会的作用和价值显而易见。

三、从专业的专利工作人员入手

从事专利合规管理的工作人员通常需要具备律师资格和专利代理人资格，因为专利技术领域范围及其广泛，从通信、到化工、到医药、到机械、到软件，需要的专业技术背景因公司业务范围而都不相同，专利代理人的专业背景在这个过程中有着非常重要的作用。比如说：不可能一个制药企业的专利工作人员只懂通信专业而不懂医药知识。俗话说隔行如隔山，就是要让专业的事让专业的人去做。

在开展专利工作之前，需要先进行专利布局。专利布局简单来说，就是服务于企业自身的经营战略，以增强企业的市场竞争力为目标而进行的有目的，有计划的专利工作，包括专利的检索、专利申请的技术领域，专利申请的数量，专利申请的地域，专利申请的类型等。配备专业的专利人员，才能在审核公司的技术方案和专利文书时，能够保证公司的专利技术有质有量，能对公司的研发进行合规指导。而当企业要进行某个重要项目立项，必须要非常专业的专利工作人员对相关领域技术进行可行性分析（FTO）,以保证公司后续的研发项目合法合规，从而避免企业不必要的风险和损失。而当企业遇到专利侵权或诉讼时，企业提交专利无效宣告请求、或者打假维权时，无一不需要非常专业的专利工作者进行处理，因此配备专业的人员尤为重要。

在当前技术更新速度快、研发投入大、竞争激烈的科技前沿领域，专利工作者不仅仅是在后期保护公司的创新，更重要的在早期就参与到公司的研发，这彰显了专业人员的重要性，要知道80%的新技术都是通过专利的形式来保护的。

四、从财务预算角度入手

我们都知道当前高新技术领域的研发资金投入都是巨大的，研发产出的发明成果再落实到专利，再到奖励发明人，到科研成果产业化运营，整个生命周期都需要资金来支持，首当其冲的就是企业有充足的预算。

除了巨大的资金投入进行早期研发之外，前文阐述到的企业职务发明报酬，也需要企业拿出预算，奖励有突出贡献的技术发明人员。尤其是专利确权时间周期可能会很长，而奖励的报酬又根据专利的申请、实质审查、授权阶段的不同而有不同，在此期间，有可能会有人员从企业离职的正常流动现象，企业因此要有一套完善的管理流程体系，不论人员在岗不在岗，都应将支该付的报酬如数支付出去。毕竟在当初做财务预算的时候，这些奖励报酬都在预算之列。

在企业里面我们常常认为销售业务部门是公司赚钱部门，法律专利部门属于支撑部门，是花钱部门，殊不知发明专利许可费也是赚钱的，而且可以给公司赚高额的利润。众所周知的，飞利浦公司的专利许可收费已成为其公司强力的利润增长点，还有掌握了移动通信技术和手机芯片行业专利话语权的美国高通公司，每年获得的高额专利许可费作为其下一年的新研发费用，相当可观。

据报道，2020年科创板终止上市的企业共 41 家，其中有 20 家涉及知识产权问题，占比高达近 50%；其中涉及专利诉讼、专利权属不明、非专利技术等原因均会导致企业无法上市。要知道专利诉讼已然成为阻止竞争对手上市的一个有力策略。因此，企业首先一定要从思想层面上认识到专利合规对公司发展、公司技术创新的重要性，认识到企业的专利合规管理不仅仅是为了防御侵权，更重要的是防患于未然，从内部管理上打好专利保护的基石，以主动防御、主动保护为主，被动防御为辅。继而从企业经营战略角度来考虑，从公司的决策层、管理层、到专业人员配置、部门配置、财务预算各个环节相互协作，从企业经营发展的角度来看待专利的管理，树立专利是给企业创造利润、带来价值的观念。如此，企业才能切实领会到知识产权对企业的经济价值，从而激发自主创新的潜力，最终增强企业的市场竞争力。