汇业评论

2022年1月11日，格灵深瞳获得证监会同意注册的批文，被媒体誉为“科创板人工智能第一股”。在此之前，专注于计算机视觉技术、赋能百业的AI公司商汤科技于2021年12月30日赴港上市，与其并称“AI四小龙”的依图科技、云从科技、旷视科技也曾全力冲击科创板。随着《数据安全法》《个人信息保护法》等正式落地实施，怀揣着上市梦想的AI企业们走过跌宕起伏的2021年。近日，中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于加强科技伦理治理的意见》，预示着国内AI企业IPO监管政策和审核标准将日趋严格。

本文以格灵深瞳、旷视科技等企业为例，探究证监会对AI企业IPO审核和问询关注要点。

二、技术可控性及伦理规范

1.问询与回复

2.伦理规范

三、核心技术与知识产权

四、总结

综上，数据合规、个人信息保护、伦理规范、核心技术及知识产权归属等问题的妥善解决是AI企业进军资本市场过程中的重要环节，也是监管部门审核问询的聚焦要点。另外，企业科创属性、持续研发及盈利能力等方面也值得关注。AI行业的迅速发展，未来可能会面临更为严峻的问题，希望本文能给发展中的AI企业一些合规治理方面的参考，我们也将持续聚焦行业、助力企业合规发展。