汇业新闻

2022年10月20日，汇业律师事务所与LCOUNCIL共同举办《企业反舞弊合规的路径思考与实务探讨》研讨会。本次研讨会受LCOUNCIL邀请，由汇业律师事务所高级合伙人李天航律师、杨杰律师就该主题发表演讲，吸引了来自DHL、格力高、通力电梯、上汽大众、苏泊尔、尤尼克斯等三十多家企业参与了本次活动。

会上，李天航律师首先以《成功的反舞弊调查应当具备的要素》为题发表演讲。李律师从企业成功的反舞弊调查应当具备的五个方面要素做了分享：一是要有完备的制度基础、物质和执行基础。阐述了企业与员工的劳动雇佣法律关系是反舞弊调查的法律基础，强调了制度作为企业反舞弊调查做核心的基础保障；二是要有好的方案。阐述了好方案的重要性以及方案内容、方案制定和方案执行；三是要有内外部有效的配合。明确了调查人员的组成、内外部配合的方式及其要点；四是要有高效、专业的访谈。从访谈的必要性、目的和原则、访谈人员组成、访谈安排、访谈中突发情况应对和处置方案调整等方面进行分享；五是可行、有效的刑事报案。从刑事报案的误区、条件、避坑指南等方面做了分享。

杨杰律师讲解了进出口供应链中内部舞弊的原因，杨杰律师从物流环节、海关监管、物流费用以及侥幸心理四个方面，剖析了进出口供应链中内部舞弊频发的原因。最后，杨杰律师提出进出口供应链中内部舞弊的防范建议，杨杰律师建议企业应当注重完善内控制度，重视贸易审计，设立业务岗位分权，加强合规文化培养，并利用多种手段监督代理企业等。

两位律师的分享，在会议现场引发强烈共鸣。分享结束后，部分与会嘉宾就企业反舞弊合规项下的相关话题，与李天航律师和杨杰律师作了进一步探讨和交流。

汇业在反舞弊/反腐败/反商业贿赂调查法律服务领域积累了丰富的实践经验，汇集了前公安司法执法人员、前优秀检察官、法官以及世界500强企业法务总监、业内知名的律师。先后为化工、汽车、医药和医疗器械、零售、电商、制造等行业多家世界 500 强企业以及知名A股上市企业提供反舞弊、反腐败、反商业贿赂调查以及遭受刑事犯罪侵害应对等方面法律服务；结合中国法律以及企业总部所属国家法律要求，建立健全和完善了适合企业的防止腐败和商业贿赂的制度；帮助企业核查员工利益冲突、腐败和舞弊事实，成功应对刑事犯罪侵害行为并固定证据，将相关人员移送司法机关处置，并帮助企业挽回重大经济损失。汇业“反贿赂及反腐败”法律服务也获得了《商法》2020/2022年度“卓越律所大奖”。