“合规不起诉改革与第三方监督评估机制”研讨会成功举办
发布时间：2021-07-16
2021年6月26日，“合规不起诉改革与第三方监督评估机制”研讨会在华东师范大学成功举办。本次活动由华东师范大学企业合规研究中心主办，汇业律师事务所、华东师范大学长三角一体化法治研究院、“大夏合规”项目组协办。来自最高人民检察院、国家检察官学院，上海市、江苏省、浙江省、山东省开展企业合规试点的检察院，有关政府部门，企业，律所等合规管理领域的100多名专家学者出席了会议，分享他们丰富的前沿理论研究成果与实践经验。
近日，最高人民检察院下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》，启动了第二期企业合规改革试点工作，并发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。此前，自2020年3月起，最高检在上海、江苏、山东、广东等地已经开展了第一期试点工作。开展企业合规改革试点工作，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。
▲ 梅兵（华东师范大学党委书记）
华东师范大学党委书记梅兵在致辞中表示，习近平法治思想是全面依法治国的行动指南，也为推动法学学科高质量发展、培养德法兼修的高素质法治人才提供了根本遵循。日前，国家部署推进习近平法治思想进教材、进课堂、进头脑工作，要求把习近平法治思想全面贯彻落实到法治人才培养的全过程和各方面。此次研讨会，为学校学习贯彻习近平法治思想提供了有利契机，让师生站在理论前沿和实践一线，更深入理解习近平法治思想的精髓，更及时回应国家法治建设的战略需求，努力成为习近平法治思想的深度学习者、专业解读者、积极践行者、有力传播者。
▲ 陶建平（上海市人民检察院副检察长）
上海市人民检察院副检察长陶建平首先代表上海市检察机关对本次研讨会的召开表示了热烈祝贺，并介绍了上海地区检察院的合规机制。陶检察长表示，检察机关在企业合规试点工作中，应当行政执法与刑事司法相结合，着力构建第三方监管机制，创造崭新的制度性保障，进一步激发制度的动能。
▲ 高景峰（最高人民检察院法律政策研究室主任）
最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰作了《企业合规有关问题的检察实践》的主旨演讲。高主任围绕不同机关单位如何推进企业合规、五种合规不起诉类型以及企业合规试点过程中应该注意的问题等三个方面，从检察实践角度为与会人员介绍了企业合规的重要性，以及下一步改革探索的方向。
▲ 主持人：张志铭（华东师范大学法学院院长）
研讨会上共有5场主题演讲和1场圆桌会议。五场主题演讲分别由上海市金山区人民检察院副检察长潘春伟就“合规不起诉制度探索”，汇业律师事务所高级合伙人、汇业合规委员会主任郭青红就“世界银行附条件解禁机制与启示” ，江苏省张家港市检察院副检察长吴晓敏就“第三方监督评估机制”，上海市浦东新区人民检察院专委严忠华就“企业合规改革试点中相关实务问题的思考与建议”，汇业律师事务所高级合伙人阚宇就“企业合规整改”等主题展开。来自检察系统、企业、律所等合规领域专家学者进行了点评分享。
▲ 主持人：刘平（华东师范大学长三角一体化法治研究院院长）
▲ 主题演讲1：潘春伟（上海市金山区人民检察院副检察长）
▲ 专家点评1：张伟（华东师范大学企业合规研究中心副主任）
▲ 郑莉（江苏省张家港市检察院四部副主任）
▲ 主题演讲2：郭青红（汇业律师事务所高级合伙人、合规委员会主任）
▲ 专家点评2：刘红霞（中国投资协会品牌投资促进中心主任）
▲ 李嘉（浙江正泰集团合规部副总经理）
汇业律师事务所高级合伙人、汇业合规委员会主任郭青红律师就“世界银行附条件解禁机制与启示”发表了主题演讲。郭律师从加重与减轻处罚情节、和解机制、制裁期限、合规整改机制、诚信合规官负责制、第三方合规监察官制度、定期报告、评估验收、解禁程序等九个方面对世界银行附条件解禁机制进行了介绍，尤其就我国不同所有制企业进行合规整改所依据的合规管理指引、合规整改期限、第三方合规监管及其费用承担等方面，对我国企业合规改革试点的启示，进行了理论探讨和实务分享并发表了自己的意见。
▲ 主持人：周万里（华东师范大学企业合规研究中心“大夏合规项目组”负责人）
▲ 主题演讲3：吴晓敏（江苏省张家港市检察院副检察长）
▲ 点评专家3：吴峤滨（最高人民检察院法律政策研究室法律应用研究处处长）
▲ 胡国辉（在礼合规公司董事长、华东师范大学企业合规研究中心研究员）
▲ 主持人：钱叶六（华东师范大学法学院教授）
▲ 主题演讲4：严忠华（上海市浦东新区人民检察院专委）
▲ 点评专家4：胡春健（上海市人民检察院第四检察部主任）
▲ 汪洋（江苏省贸促会法律事务部部长）
▲ 庄力文（浙江省舟山岱山县人民检察院助理检察官）
▲ 主题演讲5:阚宇（汇业律师事务所高级合伙人）
▲ 点评专家5：孙宏健（山东省人民检察院研究室副主任）
▲ 周兴宥（均胜集团有限公司副总裁）
汇业律师事务所高级合伙人、汇业刑事业务委员会秘书长阚宇律师就“企业合规整改”发表了主题演讲。阚律师从企业合规整改的发展与分类、步骤与方法、验收与标准、要点与难点等四个方面进行了理论探讨和实务分享。阚律师尤其对汇业律师事务所编制和已经申请版权的《企业合规管理体系验收、评估、评价、审计实务指引》做了详细介绍，得到了与会人员的一致好评。
▲ 圆桌会议：从右至左为操宏均（国家检察官学院科研与发展规划部副主任），李天航（汇业律师事务所高级合伙人），卞传山（江苏宁沪高速公路股份有限公司纪委书记），钟可慰（上海市国资委政策法规处处长），张凤翔（上海均瑶集团有限公司法务总经理），皇甫长城（上海市人民检察院法律政策研究室主任），樊传明（华东师范大学法学院副教授）
圆桌会议环节，上海市人民检察院法律政策研究室主任皇甫长城，上海市国资委政策法规处处长钟可慰，江苏宁沪高速公路股份有限公司纪委书记卞传山，上海均瑶集团有限公司法务总经理张凤翔，汇业律师事务所高级合伙人李天航，华东师范大学法学院副教授樊传明，就“合规不起诉改革与第三方监督评估机制”的前沿理论与实务，展开了热烈的讨论及分享。
▲ 闭幕总结：主持人张惠虹（华东师范大学法学院党委书记）
▲ 廖明涛（汇业律师事务所党总支书记）
汇业律师事务所党总支书记廖明涛对各位领导和嘉宾的到来表示感谢。廖律师表示，汇业律师事务所与华东师范大学合规研究中心建立了战略合作关系，今后将举办更多研讨会和培训，欢迎各位嘉宾朋友参与和支持。
▲ 闭幕总结：徐鹤喃（国家检察官学院副院长）
国家检察官学院副院长徐鹤喃教授做了精彩的总结发言。徐院长表示，华东师范大学企业合规中心主办的本次会议体现了专业话题、国际视野、多元参与、权威分享、面向实践等特点，为推动涉案企业合规管理的交流和开展搭建了一个重要交流平台，取得了丰富的成果。围绕涉案企业合规管理与检察履职，徐院长在总结中谈到了明确国家治理体系与治理能力现代化发展需要这一时代坐标，深入领会新时代新发展阶段检察工作的发展要求，坚持立足检察职能，深化不起诉制度与实践研究，以及加强案例积累和研究，为推动立法与实践发展提供支撑等思考，希望与各方共同继续深化相关合作探索。
华东师范大学法学院党委书记张惠红主持了闭幕总结环节，并在热烈的掌声中宣布会议闭幕。
企业合规是汇业的特色法律业务之一，也是汇业近几年来强劲发展、领先业内的法律服务领域之一。汇业为数十家跨国企业集团、超大型央企集团、著名中外合资企业等提供了企业合规管理法律服务，积累了多个实践典型案例，并在理论领域深入研究，形成了一套成熟的企业合规管理法律服务产品和工具。此外，汇业荣获了2020年度《商法》“反贿赂及反腐败”卓越律所大奖，郭青红律师也获评为LEGALBAND2020年度合规多面手15强律师。截至目前，汇业已经汇集了百余名服务于企业合规管理的律师。在全国30家办公机构设立了合规管理律师团队。汇业企业合规团队在实践案例上的不断总结及理论研究的不断深入，使得汇业律师事务所在开展企业合规管理体系建设法律服务的理论和实践都走在了行业前列。
近年来，华东师范大学瞄准国家战略需求和学科前沿问题，发挥人才智力优势，积极资政建言，服务法治国家战略。率先关注企业合规问题，2017年成立了国内高校首家企业合规研究机构——企业合规研究中心，2019年“大夏合规”项目获得西门子集团和世界银行资助，成为国内首家获得该项目资助的高校，在全国率先开展营商环境评价指数研究，积极传播合规文化。2020年年底，华东师范大学还与上海市人大共建长三角一体化法治研究院，整合长三角人大等实务部门和高校研究力量，推动区域法治发展，为长三角一体化提供法治保障。
