“绿皮书”发布：《刑事合规与企业反腐败、反舞弊实务指南》
发布时间：2021-05-17
近日，汇业律师事务所高级合伙人阚宇律师、周叶君律师领衔撰写的《刑事合规与企业反腐败、反舞弊实务指南》由人民法院出版社隆重出版。该书是国内第一本刑事合规与企业反腐败、反舞弊领域的实务书籍，填补了我国司法实务界在领域的空白。
该书的主要作者阚宇律师介绍，该书主要具有三个特点：
一、对“刑事合规”概念提出了创造性的解释
2020年3月，最高人民检察院开展企业刑事合规不起诉改革的试点工作。自此，“刑事合规”成为刑事司法实务领域的热门概念。但是，究竟什么是“刑事合规”？司法实务界、学术界对此莫衷一是。
针对业界对“刑事合规”概念的不同理解，该书创造性地提出：刑事合规是刑法学与管理学的交叉学科。单纯从管理学或刑法学的角度都无法完全释明其内涵与外延。刑事合规的概念不应当仅是合规业务的组成部分，其概念的产生和业务的发展，具有自身独特的历史脉络及演绎逻辑。同样，刑事合规也不应当仅仅作为刑法学中预防性效力的执行政策和刑事法律风险防控的演绎。刑事合规，是一种跨学科认知和系统化推动的预防工作的新形式。
同时，该书对合规与刑事合规、刑事法律风险防控与刑事合规的关系进行了详细论述。对“刑事合规”概念的发展和完善，提供了建设性的贡献。
二、从企业运营维度对“刑事合规管理”进行阐述
该书打破传统刑法学以犯罪行为的角度来对企业刑事合规管理提供建议的惯例，而是从企业运营维度对“刑事合规管理”进行了详细阐述。其中，该书以“横向”维度阐述了企业在“设立注册”“合法经营”“劳动用工”“财务管理”“终止歇业”等各个环节的刑事合规管理。同时，该书又以“纵向”维度阐述了企业在“市场营销”“环境保护”“安全生产”“知识产权”等不同专项领域的刑事合规管理。该书这样的编排体例，贴近企业运营的实际，便于企业管理人员系统性的掌握和了解各个维度的刑事合规管理要点。
三、量化企业反腐败、反舞弊管理体系构建措施
目前业界对企业反腐败、反舞弊领域普遍重“个案调查”、轻“体系构建”的现象，这是由于很多人对“体系构建”工作不了解、不熟悉，不知该如何下手。该书采用量表化、工具化、步骤化的方式，对企业反腐败、反舞弊管理体系构建提出“四步法”的工作模式。同时，该书对于“体系构建”完成之后的执行，提出了具体、详实、充分的建议，涵盖了员工雇佣、员工培训、风险评估、第三方管理、举报机制、调查处置、绩效评估等方面。最后，该书对企业反腐败、反舞弊领域可能出现的法律制裁和国际制裁提供了分析及应对措施。
周叶君律师介绍，汇业律师事务所是国内合规领域领先的法律服务机构。汇业刑事合规团队，除了近年来为数百起经济领域的重大、复杂刑事案件提供过刑事辩护外，还是国内最早从事刑事合规业务的律师团队之一，在刑事合规、刑事控告、犯罪预防和刑事非诉讼业务方面积累了大量经验。“熟悉商业客户的经营模式，了解商业客户的法律服务需求”是汇业的主要特点。过去几年，汇业为众多世界五百强企业、跨国公司、知名央企、民企及独角兽企业提供合法经营、税务、进出口、商业贿赂、知识产权、金融犯罪、职务犯罪等领域的专项法律服务，为众多客户挽回过合法经营机会和巨额经济损失。
汇业凭借在该领域卓越的市场表现及客户和同行的良好口碑成功获评《商法》杂志2020年度“反贿赂及反腐败”卓越律所大奖。阚宇律师也获评国际媒体公司Accurate Media旗下的专业法律评级机构LEGALBAND “经济犯罪”法律服务领域中国律师特别推荐榜15强。
该书的出版，充分体现了汇业在刑事合规与企业反腐败、反舞弊领域的领先优势。同时，也为我国在该领域理论与实务工作提供了重要参考依据。
