汇业新闻

为推动企业全面加强合规管理，完善合规管理组织架构，提高合规意识，有效防控合规风险，根据上海市国资委法治工作推进安排，2021年4月16日，市国资委于上海仪电集团举办企业合规管理培训推进会，汇业高级合伙人郭青红律师受邀参加并做了“上海市国资委企业合规管理培训推进会”主题培训。

市国资委政策法规处处长钟可慰、副处长吴家寅；上海仪电集团党委副书记、副总裁、总法律顾问陈靖，副总法律顾问赵瑜，综合事务部总经理、法宣办主任樊志强；市国资委系统内单位，市属各委托监管单位，各区国资委相关负责人；上海仪电集团本部各部门、分支机构合规联络员、合同管理员，各子公司法务合规部门或风控部门负责人、法务人员等百余人参加本次培训推进会。

活动伊始，市国资委政策法规处处长钟可慰发表致辞。钟可慰处长指出，今年是合规管理大年，不论是从现实管理需要、企业发展要求，还是从国家放管服的政策、加强事中事后的监管趋势来看，合规管理都变得越来越重要。依法治企合规管理已纳入国资改革三年行动方案和新版任期目标责任书，各国资监管企业要继续以“两实”“四有”为目标，推进建设有上海国企特色的合规管理体系。同时，对于类似上海仪电集团这样积极建设完善合规体系的国有企业，相关部门也正在研究推进相关的违规免责制度。

上海仪电集团副总法律顾问赵瑜对上海仪电集团合规工作自2019年以来的开展情况做简要介绍。仪电集团将秉承“主动合规、人人合规、合规创造价值”的理念，积极落实合规管理体系建设，为仪电集团改革发展、实现新一轮规划目标保驾护航。

汇业律师事务所是上海仪电集团合规管理体系建设项目的咨询服务单位。汇业律师事务所高级合伙人郭青红律师受邀参加本次活动，并做了题为“国企合规管理体系建设及其有效落地”的合规培训。

郭青红律师提出，随着最高检扩大“合规不起诉制度”试点、国务院国资委文件要求中央企业研究制定尽职合规免责事项清单、我国十四五规划对加强企业合规管理的高度要求、企业合规师这一新职业的诞生以及国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》的发布等，我国企业推动合规管理体系建设正当其时。尤其是，国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》将催生合规管理体系认证，包括民营企业在内的我国各类企业建立健全有效的合规管理体系已刻不容缓。

关于企业合规管理体系，郭律师基于《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》、美国司法部刑事处《公司合规管理评价指引》、世界银行《诚信合规管理指南》以及国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》，首先梳理、介绍了我国国有企业合规管理体系、跨国企业合规管理体系、世界银行诚信合规管理体系以及ISO37301:2021合规管理体系的架构及其构成要素。郭律师提出，对标国际标准化组织ISO37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》，我国国有企业合规管理体系宜增加补充合规文件管理、合规记录与合规审计等构成要素。

随后，郭律师从正面分析介绍，企业合规管理体系有效落地主要体现在九个方面，包括：

（1）组织体系：合规管理组织体系健全，合规职责明晰，各司其职，各负其责，并落实到位，有效运行；

（2）全面性合规：集团及各子公司各层级、各部门、各岗位合规管理责任全面落实，合规管理成为各部门和员工日常工作的一部分，做到人人、事事、时时、处处合规；

（3）制度体系：制度体系完善，业务流程规范，并充分融入合规要求，具体表现为完善合规管理基本制度与实施细则、对公司规章制度进行合规审查并使之符合外法规定和融入公司合规要求与合规风险管控，梳理、完善各部门业务流程并融入合规要求与合规风险管控；

（4）合规风险管理：各部门领域识别合规风险，采取应对措施，建立日常监测预警和持续改进机制，合规风险发生概率明显降低，重大合规风险得到有效防控；

（5）合规管理保障机制均落实到位并有效运行；

（6）合规管理队伍：专职、兼职合规管理人员（企业合规师）配备到位并具备专业合规管理能力；

（7）探索建立并有效运行企业法律、合规、风险、内控一体化管理平台；

（8）合规管理信息化：结合数字化转型推进工作，完成合规管理信息化；

（9）合规文化：企业合规文化气氛浓厚，合规成为全员共识及其日常工作中的自觉和习惯。

最后，上海仪电集团副总法律顾问赵瑜做总结发言，表示上海仪电集团充分认识推进企业合规管理的重要意义，将扎实抓好合规管理体系和合规管理制度的实施，积极营造贯穿上下、覆盖全员的合规文化，并表示此次推进会圆满结束，感谢所有到场嘉宾的积极参与。

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