汇业新闻

2020年11月6日，由汇业律师事务所与LCOUNCIL共同主办的“企业反腐败反舞弊合规制度设计与调查应对”论坛在宁波南苑环球酒店成功举办。

本次活动吸引了来自知名跨国公司、大型国有企业及民营企业的百余名合规、法务主管人员来到现场。

LCOUNCIL创始合伙人杨雅女士首先就本次论坛进行了开场致辞，并预祝此次活动成功举办。

作为本次论坛的第一个主题，汇业合伙人阚宇律师就“反商业贿赂合规体系建设”发表主题演讲。阚宇律师分别从为什么要进行反商业贿赂合规体系建设、如何构建反商业贿赂合规体系、如何运行商业贿赂合规管理体系三个方面对反商业贿赂合规体系建设进行了分享。在为什么要进行反商业贿赂合规体系建设这一问题上，阚宇律师主要剖析了法律原因和经济原因；在如何构建反商业贿赂合规体系这一方面，阚宇律师分享了国际标准化组织制定的ISO37001-2016《反商业贿赂合规管理体系-要求及使用指南》的部分具体规定，包括在反商业贿赂合规管理体系的构建中可以采取“四步法”及“四步法”的具体内容；最后，在如何运行商业贿赂合规管理体系这一方面，阚宇律师从员工雇佣中的反商业贿赂管理、员工培训中的反商业贿赂管理、对商业贿赂风险的评估与尽职调查等角度为企业的商业贿赂合规管理体系运行作出建议。

随后，汇业合伙人潘志成博士以“多重法域监管与企业反商业贿赂合规应对”为主题发表演讲。潘律师藉由一起企业腐败案件引入主题，阐述了受不同国家反贿赂法律监管的跨国企业在反商业贿赂合规方面所面临的挑战。之后，潘志成律师以美国《反海外腐败法案》域外适用为例分析了反腐败法律的域外适用规则，以及企业所面临的多重法域监管现状。为了进一步解释不同法域反腐败贿赂法律的差异，潘志成律师从分别从10个方面分别介绍了不同国家反腐败贿赂法律的异同。针对以上不同法域的反腐败贿赂监管要求，潘志成律师建议中国企业能够分别从规章制度设计、调查以及后续诉讼的三个角度对企业反商业贿赂合规进行进一步的完善。

汇业合伙人李治律师围绕“美国反舞弊合规实务介绍及本土化应用”进行了演讲。李治律师从美国对于舞弊行为的分类、美国反舞弊调查实务操作、美国反舞弊预防和威慑实践、美国反舞弊制度在国内的本土化应用等四个方面进行阐述。首先，李治律师从概念分类角度，对美国舞弊行为的四大类别及具体的细分类型进行介绍；随后，李治律师从实务操作角度，围绕反舞弊方案的制订和实施、访谈调查等要点，对美国反舞弊调查的操作步骤和程序，方法和技巧等进行了详细介绍；接着，李治律师结合反舞弊理论以及公司反舞弊管理原则，对美国反舞弊预防和威慑实践进行介绍；最后，李治律师立足本土，对最高检企业刑事合规制度、延迟起诉协议等制度的本土化应用进行了展望。

作为最后的主题环节，汇业合伙人李天航律师就“反舞弊反腐败调查的四个问题”发表演讲，为本次论坛画上了圆满的句号。李天航律师分别从认识与风险、制度与防控、调查与访谈、处理与反思四个角度对反舞弊反腐败调查中存在的问题进行了分享。首先，李天航律师从当前的反腐败形式出发分析腐败与商业贿赂存在的风险，说明企业开展舞弊反腐败的重要性和必要性；其次，李天航律师从防患于未然的角度强调了完善制度保障的重要性，是反舞弊反腐败调查的合法性基础；接着，李律师分析了调查的基础以及合法性渊源，并从方法论的角度分享了调查方式、调查对象、调查的指导原则、访谈的目的和原则、流程与开展以及相关注意事项；最后，李天航律师对调查结束的五种处理方式进行分享，并强调了根据调查结果反思问题成因，进一步修订完善制度文件和工作机制的重要性。

汇业在反舞弊/反腐败/反商业贿赂调查法律服务领域积累了丰富的实践经验，汇集了前公安司法执法人员、前优秀检察官、法官以及世界500强企业法务总监、业内知名的律师。先后为化工、汽车、医药和医疗器械、零售、电商、制造等行业多家世界 500 强企业以及知名A股上市企业提供反舞弊、反腐败、反商业贿赂调查以及遭受刑事犯罪侵害应对等方面法律服务；结合中国法律以及企业总部所属国家法律要求，建立健全和完善了适合企业的 防止腐败和商业贿赂的制度；帮助企业核查员工利益冲突、腐败和舞弊事实，成功应对刑事犯罪侵害行为并固定证据，将相关人员移送司法机关处置，并帮助企业挽回重大经济损失。汇业“反贿赂及反腐败”法律服务也获得了《商法》2020年度“卓越律所大奖”。