汇业新闻

2020年10月16日，由Legal Executive Board（ LEB法务平台）主办的“企业反贿赂反舞弊合规——实务难点及制度设计”研讨会在上海龙之梦大酒店成功举办。

汇业律师事务所高级合伙人潘志成律师、周叶君律师以及李天航律师受邀参加本次研讨会作主题演讲。来自数十家国企、跨国公司、上市公司、民企的合规主管领导、企业合规总监、企业合规专员、企业法务等专业人员在现场参加了研讨会。与会嘉宾认真聆听、积极互动交流，现场反响热烈。

潘志成律师以“多重法域监管与企业反商业贿赂合规应对”为主题发表演讲。潘志成律师首先藉由一起企业腐败案件引入主题，简单阐述了在反腐败反商业贿赂领域，不同法域存在的不同监管要求。随后，潘志成律师以美国《反海外腐败法案》域外适用为例分析了反腐败法律的域外适用以及企业所面临的多重法域监管现状。为了进一步解释不同法域下的反腐败贿赂法律，潘志成律师从分别从10个方面分别介绍了不同国家反腐败贿赂法律的异同。针对以上不同法域的反腐败贿赂监管要求，潘志成律师建议中国企业能够分别从规章制度设计、调查以及后续诉讼的三个角度对企业反商业贿赂合规进行进一步的完善。

周叶君律师以“从行业角度谈反舞弊、反腐败合规管理体系运行”为题发表主题演讲。周叶君律师首先通过还原三个合规专项调查的实际场景，分析了不同行业背景下的反舞弊、反腐败重点风险识别问题，并结合不同行业特点，分析了内部合规风险来源以及外部风险压力。并且，周叶君律师就合规调查法律服务产品的设计同与会人员进行了交流，周律师提出，合规调查法律服务应做到“透明化”、“模块化”，使得客户在购买服务之前对服务已获得充分的了解，在服务过程中可即时了解项目进展，并做到服务内容每一步可追溯。之后，在合规管理体系的搭建上，周叶君律师强调合规体系建设应“量体裁衣”，针对重点行业风险建立“活的”、“动态的”、可通过自检、评价和更新不断“演化升级”的监管体系。最后，周叶君律师还介绍了合规举报投诉制度设立和运行中应关注的要点。

李天航律师就“反舞弊反腐败调查的四个问题”发表主题演讲。李天航律师分别从认识与风险、制度与防控、调查与访谈、处理与反思四个角度对反舞弊反腐败调查中存在的问题进行了分享。首先，李天航律师从当前的反腐败形式出发分析腐败与商业贿赂存在的风险；其次，李天航律师从防患于未然的角度强调了完善制度保障的重要性；接着，李律师分析了调查的基础以及合法性渊源，并从方法论的角度分享了调查方式、调查对象、调查的指导原则、访谈的目的和原则、流程与开展以及相关注意事项；最后，李天航律师对调查结束的五种处理方式进行分享，并强调了根据调查结果反思问题成因，进一步修订完善制度文件和工作机制的重要性。

汇业在反舞弊/反腐败/反商业贿赂调查法律服务领域积累了丰富的实践经验，汇集了前公安司法执法人员、前优秀检察官、法官以及世界500强企业法务总监、业内知名的律师。先后为化工、汽车、医药和医疗器械、零售、电商、制造等行业多家世界 500 强企业以及知名A股上市企业提供反舞弊、反腐败、反商业贿赂调查以及遭受刑事犯罪侵害应对等方面法律服务；结合中国法律以及企业总部所属国家法律要求，建立健全和完善了适合企业的 防止腐败和商业贿赂的制度；帮助企业核查员工利益冲突、腐败和舞弊事实，成功应对刑事犯罪侵害行为并固定证据，将相关人员移送司法机关处置，并帮助企业挽回重大经济损失。汇业“反贿赂及反腐败”法律服务也获得了《商法》2020年度“卓越律所大奖”。