汇业新闻

2019年6月14日，汇业律师事务所和LCOUNCIL于北京泛太平洋酒店联合举办的“企业合规管理体系的构建及运营实务论坛”圆满落下帷幕。

此次论坛特邀汇业律师事务所高级合伙人郭青红律师、杨杰律师，分别就“企业合规管理体系的构建实务”以及“贸易战背景下中国出口管制与海关监管趋势”进行主题分享，受到来自央企集团、跨国企业集团和民企集团（如中国国航、中钢集团、中石化、中粮集团、中国化工、中国华能、化工集团、西电集团、长虹集团、福田汽车、小米通讯、新东方、康明斯、通用电气等）和传统制造、医药医疗、TMT、能源、快消零售、服务、建筑建材、汽车汽配、化工等多个行业的150余位企业同行的关注与积极参与。

论坛上半场，由汇业律师事务所高级合伙人郭青红律师，从汇业建立合规管理体系服务以及企业合规管理体系搭建、企业合规管理体系运营的痛点问题进行实务解析。

郭律师首先简要介绍了我国央企、国企建立合规管理体系的大背景，率先提出2018年是我国企业合规元年。郭律师还对跨国公司诚信合规与金融机构及我国央企全面合规做了比较分析，首次提出合规管理领域诚信合规与全面合规两条清晰的历史发展脉络。

在企业合规管理体系建设方面，郭律师基于企业合规服务项目的实践案例，结合外资、国有企业集团的合规管理服务实务总结，为现场同行梳理了企业合规管理体系建立十步法，引发了现场同行基于自身企业背景下的实务场景痛点问题，与郭律师展开热烈的互动与探讨。

在合规管理组织搭建方面，郭青红律师特别就合规委员会的设立、合规管理牵头部门的职责梳理、业务部门的合规管理职责、合规管理团队的建设等做了详细梳理。郭青红律师提出，根据《中央企业合规管理指引（试行）》以及我国有关企业合规管理的其他国家标准、办法和指引，业务部门（包括其他职能管理部门）是企业合规风险的第一道防线，对企业合规承担首要的、直接的责任。因此，合规管理工作必须下沉、前移到业务部门和其他职能管理部门。业务部门、其他职能管理部门的合规管理是否充分、有效，是审计、评估企业合规管理体系是否充分、有效的关键。

关于企业集团的合规管理，郭律师提到，与欧美跨国企业合规管理垂直汇报的方式不同，国内企业集团的合规管理，宜基于《中央企业合规管理指引（试行）》，采取双线汇报制度，在集团合规委员会的统筹领导下，确定子公司年度合规管理计划、年度合规报告、重大合规风险报备机制，充分利用子公司的治理机制，并确立集团总部对子公司合规管理评估的机制，由集团总部合规管理牵头部门对子公司合规管理提供指导等等，是企业集团总部对全资子公司、控股子公司合规管控的有效方式。

在探索建立法律、合规、内控、风控一体化管理平台方面，郭律师提倡：（1）探索建立企业法律风险、合规风险、运营风险与全面风险的一体化管理平台，包括探索风险管理的组织、职能和人员的一体化，风险管理制度与流程的一体化，同步、统一开展风险管理项目，建立风险管理一体化信息管理系统与风险管理文化等；（2）推动合规管理与法务、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，包括重大事项、制度和流程的联合审查，信息沟通甲流机制，联合开展合规管理评估与合规审计，监察、合规、法务在违规管理方面的协调合作与相互支持，信息管理系统子模块的衔接与融合等。

郭青红律师还分享了汇业企业合规管理团队提供建立合规管理体系法律服务项目的经验。他说，汇业律师事务所是我国国内目前少有的提供建立合规管理体系服务的咨询机构之一。多年来，汇业企业合规管理团队为欧美跨国企业集团、中外合资企业子集团、大型中央企业集团等提供了多个建立合规管理体系项目服务，积累了丰富经验，成熟了合规管理团队，并在这一方面走在了同行的前列。

在上半场的主题分享与探讨结束后，汇业律师事务所和LCOUNCIL组织现场来自央企、外资、民营企业同行在茶歇环节的轻松氛围下，与同行交流实务工作经验，现场同行纷纷评价收获满满！分享嘉宾们频频提及，2018年已俨然成为中国企业合规元年，企业合规管理体系的建设在国有企业内部逐步开展，民营、跨国企业在目前法律法规下的合规工作刻不容缓。

论坛下半场，由汇业律师事务所高级合伙人杨杰律师，在进出口贸易合规的实务场景下，分别从贸易战下中美两国出口管制体系、海关监管中的稽查及企业应对角度进行全方位解读。

中美贸易战背景下，各界针对美国出口管制长臂管辖下对中国企业合规管理的挑战和影响普遍重视。杨杰律师以中美出口管制体系的区别和对比入手为在座企业介绍了美国出口管制的基本体系架构和管制理念，然后以中国《出口管制法》草案为基础为在座企业概览介绍了视为出口、再出口等管制要求，同时介绍了专家咨询机制、总体安全观原则、对等原则、国别风险评估、竞争力评估、全面控制原则等内容。杨律师还通过自身具体代理案件为例，为现场同行梳理了海关稽查范围、稽查种类、稽查结论处理和海关稽查风险防范等话题。杨律师特别提及，关务风险作为一种累积叠加的风险，如果企业不予以充分重视，关务风险会逐渐演变成企业的系统性合规风险。企业可以通过贸易合规审计、贸易合规内部培训等方式，疏理企业进出口经营活动，建立贸易合规体系，进行贸易合规体系抗压测试并通过自主披露等方式消化业已发现的贸易合规风险。

企业合规是汇业的特色法律业务之一。汇业企业合规业务委员会已为多家跨国集团、世界500强企业、超大型央企、著名中外资企业提供了优质高效的企业合规管理法律服务。多年来，汇业在合规管理体系建设、业务合规流程的制定、专项合规风险管理与专项合规审查（涉及反垄断、反不正当竞争合规、网络安全与信息保护合规、海关与国际贸易合规、劳动人事合规、反腐败、反商业贿赂合规、出口管制合规、建筑工程合规、以及环保合规等领域）、合规评审、合规培训、合规调查与处置等方面累积了丰富的经验。汇业在多年的企业合规管理法律服务实践中，积累了经验，培养了团队，成熟了企业合规管理法律服务产品。

汇业律师事务所企业合规业务委员会将与时俱进，持续推进企业合规理论与实务相结合，确保更好地开展企业合规法律服务，为客户、律师以及专家提供一个互相交流、学习、促进相互合作的平台。